揭开第三方理财乱象冰山一角(11)

2026-01-03

钜派方面对接媒体的相关人士也表示，公司一旦发现有销售人员在销售过程中存在违规行为，都会处置。

苏筱芮表示，从尽调、投后及销售方面来讲，作为直接接触投资人的第三方财富管理公司及基金管理方，需要对项目公司实施流程管控，包括按照招募说明书保证资金流向安全、向项目公司委派财务并跟进等，销售员工应当在出售产品前向客户充分揭示风险、产品属性等。

但在实际案例中，苏筱芮指出，一些管理方尽调和投后失职，甚至有部分管理方跟项目方存在关联关系，导致尽调形同虚设，账目管理混乱不清晰，由此产生较高风险。部分员工存在“诱导销售” ，通过直接或变相承诺“保本保收益”等方式使客户放松警惕，使得不具备较高风险承受能力的投资人购买了不相符的产品。

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