首创证券一负责人违规提供融资中介 虚假信息骗证监局( 四 )
(八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形 。
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条：证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业 ， 不得有下列行为：
(一)替客户办理账户开立、注销、转移 ， 证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息 ， 或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(三)与客户约定分享投资收益 ， 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
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