证监会:专项现场检查推动各业务规范健康发展( 二 )

采访人员了解到 , 证监会对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查发现 , 证券公司公司债券业务合规水平有明显提升 , 但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出 。 针对发现的问题 , 相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期 , 发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查 , 已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施 。

高莉表示 , 证监会将高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫 , 未能有效揭示信用风险等突出问题 , 继续加强资产证券化业务、公司债券业务制度建设和日常监管 , 严处违法违规行为 , 推动相关业务规范健康发展 。


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