方正证券业绩腰斩23亿本金涉诉讼 3高管年薪超300万( 四 )
第三宗重大诉讼案件涉及本金20.5亿元 。 2014年8月 ， 方正证券向政泉控股等法人发行股份 ， 购买中国民族证券100%股权 ， 民族证券成为方正证券的全资子公司 。 2015年7月24日 ， 民族证券收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》 ， 载明“我局在核查你公司 20.50 亿元自有资金投资事项时 ， 发现你公司存在以下违法违规行为：一是你公司于2014年9月至12月期间 ， 分七笔累计将20.50亿元自有资金投向单一资金信托计划” 。 后经方正证券与民族证券调查发现 ， 该 20.5 亿元款项不是协议存款 ， 而是以民族证券作为委托人 ， 恒丰银行股份有限公司作为通道和受托人 ， 并根据民族证券的投资指令 ， 全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资 。 上述违法违规行为的主要责任人员时任民族证券董事兼财务总监杨英 ， 为政泉控股提名 。 截至报告期末 ， 就该20.5亿元款项 ， 民族证券共收到资金4.1亿余元 ， 其中本金转回3.08亿余元 ， 还剩余17.415亿元本金及对应利息尚未收回 。
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