农发行一支行员工非法吸收资金逾2亿，7400余万用于赌博( 二 ) 由于内控失效

重庆市人民检察院第一分院认为，朱晓燕以非法占有为目的，非法集资人民币10903.74万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。 2016年3月，重庆市第一中级人民法审理了该案件，并作出判决。

在对个人进行处罚的同时，合川银保监分局还对中国农业发展银行重庆市合川支行处罚款50万元，原因在于该银行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正员工参与赌博和非法集资。

另有罚单显示，廖艰生应对中国农业发展银行重庆市合川支行未能通过有效的员工行为管控和排查，及时发现并纠正员工参与赌博和从事参与非法集资活动负主要领导责任，被警告并罚款5万元。据澎湃新闻了解，案发时，廖艰生任重庆市合川支行行长。此后，廖艰生又先后出任农发行重庆市分行客户一处处长、农发行重庆市分行扶贫业务处处长。