50天内2次提醒!证监会再度表态严打场外配资!非法平台具备三个( 四 )
为了清理配资 , 证监会在2015年发布了多项举措 , 受《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》等监管规则的约束 , 当年通过券商和第三方的接口已被切断 , 利用程序化交易、分仓系统账户进入市场的场外配资资金大幅减少 , 当前场外配资多是通过自然人开立的账户吸引中小投资者资金 , 金额小且分散 , 与4年前的高杠杆、大量的场外资金入场相比 , 资金量难以形成规模 。
从规范市场秩序、防患于未然的角度出发 , 监管层自2月份开始就紧盯场外配资情况 , 从就重启券商交易接口向市场征求意见 , 在规则制定层面引量化活水 , 同时截配资乱流 , 到呼吁投资者理性投资 , 防范投资风险 , 要求各证券公司严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理 , 加强异常交易监控 , 认真做好技术系统安全 , 再到各地方证监局召开座谈会了解场外配资情况 , 强化经营机构增强合规风控意识等 , 监管层有意通过规则制定、客户适当性管理、机构勤勉尽责、投资者教育等方式堵住场外配资进入市场的路径 。
50天前 , 2月25日 , 证监会同样在晚间以答采访人员问的形式 , 针对市场反映近日场外配资有所抬头 , 可能加大投资者交易风险的情况 , 证监会作出了回应 。
证监会表示 , 注意到近期有关场外配资的报道增多 。 对此 , 证监会密切关注 , 指导有关方面依法加强对交易的全过程监管 。 各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理 , 加强异常交易监控 , 认真做好技术系统安全防护 。 同时 , 也希望广大投资者理性投资 , 防范投资风险 。
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