中辉期货西安无证提供期货投资咨询 营业部负责人遭免( 六 )
陈海洋、中辉期货有限公司：
经查 ， 你在担任中辉期货有限公司西安营业部（以下简称：营业部）负责人期间 ， 在不具备期货投资咨询业务从业资格的情况下 ， 现场及通过网络提供了期货投资咨询服务 ， 你本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号 ， 以下简称《投资咨询办法》）第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第九条第二款规定 ， 同时导致营业部违反了《投资咨询办法》第三条第一款和第三十一条规定 ， 你本人对营业部此项违规行为负有直接责任 。 此外 ， 你对营业部未有效执行公司风险管理制度 ， 未妥善处理客户纠纷和投诉等营业部违规行为负有责任 。
以上事实有检查事实确认书、谈话笔录、网络公开视频、公司制度等证据证明 。
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