代销中科招商资管产品存违规华泰证券被江苏证监局责令改正中基协备案信

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中基协备案信息。来源：中基协

　　近日，江苏证监局发布了对华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688）采取责令改正监督管理措施的决定。

　　江苏证监局经调查发现，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。

　　江苏证监局认为，华泰证券的行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出华泰证券内部控制不完善。

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江苏证监局对华泰证券的监管决定。

　　《证券公司代销金融产品管理规定》第十条规定，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监督管理措施。华泰证券应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收到本决定之日起30日内向江苏证监局提交书面整改报告。

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