【反洗钱】反洗钱罚单频出！工商银行、申万宏源合计被罚355万元 2月17日

财联社（采访人员，万佳丽上海）讯， 2月17日，央行官网信息显示，央行宁波市中心支行就反洗钱开出2张罚单，合计罚款355万元。
据悉，此次被罚的分别有中国工商银行宁波市分行、申万宏源证券宁波分公司以及6名相关责任人。
申万宏源、工商银行相继被罚
根据行政处罚信息公示表，中国工商银行宁波分行被罚285万元， 4名相关责任人共被罚款12万元；申万宏源证券宁波分公司被罚55万元， 2名相关责任人共被罚3万元。这两则行政处罚决定作出时间均为2月11日。
具体来看，申万宏源证券因存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存交易记录，根据《反洗钱法》规定，被央行宁波支中心罚款55万元，同时央行对2名相关责任人共处罚款3万元。

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中国工商银行宁波银行因存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑报告三项违法违规行为，根据《反洗钱法》，央行宁波市支中心对其处以罚款285万元，对4名相关责任人共罚款12万元。

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【【反洗钱】反洗钱罚单频出！工商银行、申万宏源合计被罚355万元】《反洗钱法》规定，金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的等行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

【反洗钱】反洗钱罚单频出！工商银行、申万宏源合计被罚355万元

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