证监■投顾公司正遭一波严监管，又一元老级投顾领罚单，暂停新增客户半年，集中存在三大问题( 二 )
2月18日 ， 北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司开具行政监管措施 ， 责令中资北方全面整改 ， 暂停新增客户一年 。 整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动 。
2月20日 ， 上海东方财富证券研究所有限公司也被上海证监局处罚 。 处罚显示 ， 要求其按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改 ， 完善内部控制 ， 切实提高合规管理水平 ， 在收到本决定之日起一个月内完成整改并提交书面整改情况报告 ， 上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查 。
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