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「保荐」多地证监局下发新三板监督工作通知 准保代参与新三板精选层项目可转正

【「保荐」多地证监局下发新三板监督工作通知 准保代参与新三板精选层项目可转正】财联社（采访人员 ， 万佳丽 上海）讯 ， 新三板设立精选层的准备工作正在加速推进 ， 截至目前已有深圳、北京、山东、浙江、河北等多地证监局下发了辖区新三板挂牌公司公开发行辅导监管工作的通知 ， 精选层挂牌辅导已逐渐进入常态化 。
此外 ， 值得注意的是 ， 在深圳、浙江证监局下发的通知中 ， 均明确表示：最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人 ， 且满足保荐代表人资格条件的 ， 可向中国证券业协会申请注册为保荐代表人 。 这也被业界认为 ， 此举可充分调动"准保代"参与新三板挂牌业务的积极性 ， 加速推进精选层公开发行项目 。
多地证监局下发新三板监督工作通知
2月7日 ， 北京证监局发出了全国首份挂牌公司公开发行辅导验收工作通知 ， 随后多个省市紧跟脚步 ， 纷纷发布了挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知 。
【「保荐」多地证监局下发新三板监督工作通知 准保代参与新三板精选层项目可转正】「保荐」多地证监局下发新三板监督工作通知 准保代参与新三板精选层项目可转正
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2月13日 ， 深圳证监局也发布了开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知 。 要求辅导期间 ， 保荐机构应督促辅导对象董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）掌握挂牌公司公开发行、规范运作等方面的法律法规和自律规则 ， 知悉挂牌公司信息披露的责任和义务 ， 树立诚信意识、自律意识和法制意识 。 保荐机构应当制作工作底稿 ， 详细记录保荐机构在持续督导及辅导期间的培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等辅导工作 。
「保荐」多地证监局下发新三板监督工作通知 准保代参与新三板精选层项目可转正
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辅导工作完成后 ， 保荐机构应按照《辅导验收申请材料目录》（附件三）要求向我局报送辅导验收申请 。 验收申请材料齐备后我局将启动验收工作 ， 验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》 。 保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时 ， 应将《辅导工作无异议函》一并提交全国股转公司 。
2月19日 ， 山东证监局发布消息称 ， 开展辖区内新三板公司公开发行并挂牌精选层的辅导验收工作 ， 疫情防控期间 ， 所有申报材料暂改为电子申报 。 为切实推进精选层工作进展 ， 山东证监局规定 ， 已IPO辅导备案的企业 ， 无需重新申请辅导；已完成辅导验收企业 ， 可直接申报精选层 ， 无需重新辅导验收 。 与北京、深圳等地政策保持一致 。
截至目前 ， 深圳、北京、山东、浙江、河北、安徽等多省市均已启动新三板公开发行辅导验收工作 。
此外 ， 2月17日至2月28日 ， 全国股转公司联合中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券通信有限公司共同搭建测试环境供市场进行仿真测试 ， 参测机构包括全国股转系统、中国结算、深证通、中证指数、中国证券业协会 ， 各主办券商、做市商、信息商、基金公司和托管行等 。
按照全国股转公司要求 ， 各主办券商开展全国股转系统业务的经纪系统、做市系统、自营系统、资管系统必须参加本次测试 。 经纪系统须确保至少有两种交易终端（其中至少有一种为非现场方式测试）和两种行情（其中至少有一种为非现场方式）终端能满足业务要求 。 资管系统参加本次测试的 ， 应当同时通知为其开展托管结算业务的托管行参加 。
据悉 ， 现阶段公开发行及连续竞价等业务技术系统仿真测试结束后 ， 将进行后续的全网测试、通关测试等 。
准保代参与新三板精选层项目可转正
值得注意的是 ， 在深圳、浙江证监局下发的通知中 ， 明确表示：最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人 ， 且满足保荐代表人资格条件的 ， 可向中国证券业协会申请注册为保荐代表人 。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称保荐办法）第十一条 ， 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括："3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在保荐办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效"等 。 其中 ， "保荐办法"第二条规定的项目包括：IPO、上市公司发行新股、可转债以及证监会认定的其他情形 。
值得注意的是 ， 此前在规定项目中并不包括新三板的挂牌项目 ， 也就是说"准保代"参与新三板的挂牌工作并不能算作称为"正式保代"的业务经历 。 这一点也造成了 ， 大量"准保代"一直无法"转正" ， 没有项目签字权 。
公开资料显示 ， 目前新三板挂牌企业共有将近9000家 ， 其中创新层664家 。 截至目前 ， 已有超过40家新三板挂牌公司披露了拟公开发行股份并进入精选层的公告 ， 绝大多数公司来自创新层 。
此外值得注意的是 ， 不同于A股IPO市场向头部券商集中的趋势 ， 中小券商是承接新三板精选层保荐业务的主力军 。 这也为受困于项目匮乏的中小券商带来新的发展机会 。


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