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『证券投资基金』太罕见！发行在即，这只科技类ETF突然控制规模，只卖15亿！发生了什么？


中国基金报采访人员 若晖
最近半年持续火爆的科技类ETF ， 有基金公司首次在发行层面主动限制规模 。
易方达中证科技50ETF定于今年3月9日（即下周一）发行 ， 这也是最近一只即将发售的科技类ETF ， 然而就在距离基金发行只有4个交易日时 ， 基金公司临时公告 ， 将该基金募集规模上限控制在15亿之内 ， 这也是近年来首只在发行端主动控制首发规模的ETF 。
科技类ETF首现发行规模
今年以来 ， 多只权益类爆款基金一日售罄并比例配售的局面 ， 或将延伸至ETF发行市场 。
3月4日 ， 易方达发布关于易方达中证科技50 ET首次募集规模上限的公告 ， 公告中称 ， 为了保护基金份额持有人利益 ， 基金管理人决定本基金首次募集规模上限为 15 亿元人民币 。 募集过程中募集规模接近、达到或超过 15 亿元人民币的 ， 基金提前结束募集 。 在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过15 亿份（折合为金额 15 亿元人民币） ， 将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制 。
【『证券投资基金』太罕见！发行在即，这只科技类ETF突然控制规模，只卖15亿！发生了什么？】
『证券投资基金』太罕见！发行在即，这只科技类ETF突然控制规模，只卖15亿！发生了什么？
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据采访人员了解 ， 同期正在发行权益类ETF的基金公司并未设置ETF募集上限的情况 。 一位基金公司人士分析 ， 不排除是基金公司根据发行预期 ， 主动设置了募集上限 。
也有基金公司人士表示 ， ETF在一级市场首发募集之后 ， 需要在上市前完成建仓 ， 发行规模过大不利于基金公司建仓 ， 而引导市场资金待ETF上市之后再在二级市场买入 ， 也便于ETF管理 。
至于未来其他基金公司是否会效仿设置ETF募集上限 ， 业内人士认为 ， 目前中小基金公司也不具备发行爆款ETF的销售实力 ， 还是各家公司根据具体情况而定 。
事实上 ， 科技类基金控制发行规模此前一直在主动权益类基金中施行 。
自去年4月份 ， 首批科创主题基金发行以来 ， 目前市场上共成立了28只科创基金 ， 且均设置了10亿元规模上限 ， 也正是因为成立较早的部分科创基金取得了较好的业绩 ， 加上新发行的科创基金均控制发行规模 ， 20只科创基金首发当日一日售罄 ， 在所有已成立科创基金中占比超过7成 。 其中 ， 包括易方达科技创新、汇添富科技创新等7只科创基金单只首发认购金额均超过百亿 ， 由去年包揽业绩前三的刘格崧所管的广发科技创新基金一日大卖300亿 ， 比例配售低至3.3% ， 刷新公募基金配售比例新低 。
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基金公司追逐科技类ETF“风口”
一直以来 ， 国内ETF市场规模分化明显 ， 上百亿规模ETF过去只在少数几只宽基ETF及央企换购ETF身上出现 。 但是 ， 自去年以来 ， 几只科技类ETF短短几个月之内 ， 规模突破百亿大关 ， 基金公司在科技类ETF身上看到了规模增长的途径 ， 纷纷上报相关产品 。
证监会网站显示 ， 今年以来 ， 基金公司合计上报了29只科技类ETF ， 新能源汽车、云计算与大数据等相关领域的标的指数更是布局的热点 ， 例如 ， 华夏、易方达、招商基金均上报了中证云计算与大数据主题ETF ， 国泰、博时、嘉实、华夏、华安等基金公司上报了中证新能源汽车ETF ， 易方达和华夏还上报了中证新能源ETF ， 鹏华基金上报了国证电动智能汽车ETF 。 除此之外 ， 芯片、软件、物联网等细分领域也均有基金公司关注 。
『证券投资基金』太罕见！发行在即，这只科技类ETF突然控制规模，只卖15亿！发生了什么？
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据业内人士表示 ， 公募基金积极布局科技类基金 ， 主要原因还是这类基金具备较强的“吸金效应” ， 有利于基金公司快速做大管理规模 ， 并在科技股投资领域站住阵脚 ， 树立品牌 。


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