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『李大霄』A股第一网红李大霄被传遭证监局采取监管谈话措施( 二 )


·6年熊市已经结束 ， 中国股市苦尽甘来 。
·多头部队终会雄起看到好股票口水直流 。
·6124点时充满泡沫 ， 当时购进股票就像买棉花 ， 而1664点及2132点处泡沫被压缩了 ， 此时购进优质股票就像买进了压缩饼干！
·很多人 ， 若干年后 ， 摸着大牛股的小腿 ， 只能含着泪水说：我曾经在钻石底抱过你一会儿 。
由于他发表这些观点的时机大多与大盘走势相悖 ， 因此被众多股民笑称为"反向指标""李大嘴" 。 一旦他出来发声 ， 股民们就会在各大论坛高呼："李大霄出来发言了 ， 明天开盘就跑！"
就连他这次被监管谈话的消息 ， 也有一堆股民在下面发牢骚：
『李大霄』A股第一网红李大霄被传遭证监局采取监管谈话措施
文章图片

图片来源：李大霄微博
违反多项监管规定
根据上述监管谈话措施决定中提到的李大霄违反的相关规定 ， 经查阅如下：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条为：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落实本单位的合规管理目标 ， 对本单位合规运营承担责任 。 证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则 ， 主动识别、控制其执业行为的合规风险 ， 并对其执业行为的合规性承担责任 。 下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时 ， 应当主动及时向合规负责人报告 。
《发布证券研究报告暂行规定》第八条为：
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告 ， 应当载明下列事项：
（一）"证券研究报告"字样；
（二）证券公司、证券投资咨询机构名称；
（三）具备证券投资咨询业务资格的说明；
（四）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；
（五）发布证券研究报告的时间；
（六）证券研究报告采用的信息和资料来源；
（七）使用证券研究报告的风险提示 。
第十九条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师 ， 按照证券信息传播的有关规定 ， 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体 ， 客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见 ， 为公众投资者提供证券资讯服务 ， 传播证券知识 ， 揭示投资风险 ， 引导理性投资 。
第二十条证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式 ， 发表涉及具体证券的评论意见 ， 或者解读其撰写的证券研究报告 ， 应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：
（一）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；
（二）说明所依据的证券研究报告的发布日期；
（三）禁止明示或者暗示保证投资收益 。
而在今日李大霄的微信公众号文章《第八百七十三期-A股市场曙光初步显现》中 ， 已经明确标注了证券投资咨询业务执业证书编号 。
『李大霄』A股第一网红李大霄被传遭证监局采取监管谈话措施
文章图片

图片来源：李大霄微信公众号
从该微信公众号近期发布的文章来看 ， 从3月18日开始至今 ， 每天的文章均标注了证券投资咨询业务执业证书编号 ， 而之前的文章均未标注 。 这一变化或与被采取监管谈话措施有关 。


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