证券：华创证券与分析师同遭处罚！监管重罚电话会翻车事件，分析师3年禁业，列入“不适当人选”( 二 )
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条 ， 湖南证监局决定对郭丽丽采取监管谈话的监督管理措施 ， 因此14日上午10点方正证券分析师郭丽丽已携带有效的身份证件到湖南证监局接受监管谈话 。
分析师郭丽丽则表示 ， 她作为公司证券分析师 ， 未将该研究报告提交公司进行合规审查 ， 也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微信群进行监督 ， 对上述违规行为负有直接责任 ， 违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定 。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条 ， 决定采取监管谈话的监督管理措施 。
监管不断加强对分析师的要求 ， 在加强其发表言论行为 ， 强化公司内部控制 ， 提升研报质量等方面进行规范 。 就在2019年2月份 ， 监管专门下发规范发布研究报告行为 ， 全面划定了分析师执业的红线 ， 以及券商加强监管的措施 。
除了监管警示外 ， 也有券商对分析师不当言论做出内部处罚 。
2019年7月12日上午 ， 一则落款为国信证券经济研究所的问责通报被财经大V在微博上公开 。 文件称 ， 经核查 ， 国信证券经济研究所通信组负责人程成于7月10日上午11时左右 ， 在其本人为群主的微信群发布不当言论 ， 违背了上级主管部门的精神 ， 违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定 ， 给研究所造成了严重的负面影响 。
【证券：华创证券与分析师同遭处罚！监管重罚电话会翻车事件，分析师3年禁业，列入“不适当人选”】研究所在发现不当言论后 ， 立即找当事人进行了问话 ， 并对当事人进行了严肃批评 ， 责成其认真反省 。 通报称 ， 为严肃纪律 ， 经研究决定给与程成全所通报批评 ， 扣发一个季度绩效奖金的问责处理 。
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