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[金元]金元证券遭罚没4000万！5年前雅百特造假案处罚落定，六大理由均遭驳回，大股东欲98亿出让控( 二 )


五是法律适用 。 证监会指出 ， 《证券法》第一百七十三条的规定属于不完全列举 ， 在从事财务顾问业务过程中制作、出具的文件 ， 属于《证券法》所规定的文件范围内 。
六是其他中介机构履职 。 证监会认为 ， 其他中介机构在核查过程中是否违法是其他案件的违法线索 ， 与本案的处理无关 。
证监会经查明 ， 金元证券在雅百特业务操作中出具的《2015年持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等文件存在虚假陈述 。 根据《行政复议法》相关规定 ， 证监会决定维持被申请人《行政处罚决定书》（〔2019〕70号）对申请人作出的行政处罚 。 即决定没收申请人业务收入1000万元 ， 并处以3000万元罚款 。
同时 ， 证监会在发布的《行政复议决定书》中认定 ， 陈绵飞、李喜作为项目签字主办人和持续督导期间负责人 ， 维持对两人给予警告 ， 并处以10万元罚款的处罚决定 。
此前2018年12月 ， 南京市中级人民法院已就投资者诉雅百特证券虚假陈述纠纷一案（未含金元证券）作出过一审判决 ， 投资者胜诉 。 有媒体报道 ， 2019年11月 ， 六名投资者诉江苏雅百特科技股份有限公司、金元证券股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷六案在南京市中级人民法院开庭 ， 其中一案撤诉 。
控股股东98亿底价欲出让控制权
遭遇处罚后不到半年时间 ， 控股股东首都机场集团宣告挂牌转让金元证券股权 ， 底价为98亿 。
2019年12月27日 ， 北交所官微发布一则股权转让信息 ， 中国民用航空局旗下首都机场集团公司挂牌转让其所持有的金元证券股份有限公司（以下简称金元证券）30.68亿股股份（占总股本的76.12%股权） ， 转让底价为98.41亿元 ， 公司估值129.28亿元 ， 转让价格约为3.2元／股 。
挂牌信息显示 ， 标的企业金元证券成立于2002年8月 ， 注册资本40.31亿元 。 截至2018年底 ， 公司总资产165.09亿元 ， 净资产68.05亿元 ， 净资本58.01亿元 ， 营业收入11.77亿元 ， 净利润1.57亿元 ， 同比下降24.95% 。
据悉 ， 金元证券管理总部位于广东省深圳市 ， 拥有3家子公司、11家分公司、54家证券营业部 ， 营业网点覆盖国内19个省市 。
在金元证券股权结构方面 ， 转让方首都机场集团公司持有标的企业76.12%的股份 ， 为公司控股股东 。 也就是说 ， 此次首都机场是全部出清金元证券股权 ， 也意味着此次股权转让如果成功 ， 金元证券控制权将变更 。
其余股东深圳市润隆乐华投资有限公司、江苏东方盛虹股份有限公司、广州市黄埔龙之泉实业有限公司、海口市创新产业投资有限公司和厦门科华伟业股份有限公司持有标的企业的股份分别为8.19%、6.2%、4.71%、3.54%和1.24% 。


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