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『三板』监管定硬指标！券商新三板开户率5月底达到30%以上，6月底40%以上，未完成券商将扣分

【『三板』监管定硬指标！券商新三板开户率5月底达到30%以上，6月底40%以上，未完成券商将扣分】财联社（北京 ， 采访人员 高云）讯 ， 新三板深改推进力度空前！近日 ， 全国股转公司下发通知称 ， 主办券商应进一步加大投资者动员工作力度 ， 按以下进度做好投资者准备工作：一是在5月31日前 ， 各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；二是在6月30日前 ， 各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上 。
对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商 ， 全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分 。
投行人士何南野向财联社采访人员表示 ， 新的举措说明新三板各方面准备工作在有条不紊地推进 ， 各方执行力都很强 。 当然 ， 在推进当中也会面临一些困难 ， 比如推进投资者开户工作 ， 需要各大主办券商的共同努力 ， 以有效动员投资者积极参与 ， 为此新三板特地采取了扣分和表彰等非常规措施 ， 以充分激励各方力量参与和推进新三板建设 ， 这是相比以往的重要创新 。 预计改革后的新三板市场将很快正式亮相 ， 助力中小优质企业发展 ， 助力多层次资本市场的实现 。
『三板』监管定硬指标！券商新三板开户率5月底达到30%以上，6月底40%以上，未完成券商将扣分
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5月底新三板开户率应达30%以上
通知显示 ， 全国股转公司要求 ， 进一步落实投资者准备工作进度及目标 ， 主办券商应进一步加大投资者动员工作力度 ， 按以下进度做好投资者准备工作：一是在5月31日前 ， 各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；二是在6月30日前 ， 各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上 。
按股转公司的解释 ， 开户率=合格投资者数量/（合格投资者数量+潜在合格投资者数量） ， 其中合格投资者指统计时点已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限的各类合格投资者合计数；潜在合格投资者指证券资产不低于100万的投资者 ， 投资经超过2年的投资者 ， 以2月底数据为基准 。
全国股转公司表示 ， 充分的投资者准备是新三板公开发行改革成功实施的重要保障 。
有券商研究人士向财联社采访人员表示 ， 目前新三板开户情况并不太好 。 由于疫情影响 ， 券商宣讲工作难以开展 ， 召集客户来到现场不方便 。 券商开户率百分之三四十的目标难度比较大 ， 但是券商相关工作一直在积极推进 。 另外一个问题是投资者的意愿 ， 投资者很难去参与一个不了解的市场 ， 沟通成本比较高 。
全国股转公司称 ， 进一步采取措施、确保如期完成投资者准备工作 。 对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商 ， 全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分；对于投资者准备工作突出的主办券商 ， 全国股转公司将结合开户数量、开户率等指标予以表彰奖励 。
『三板』监管定硬指标！券商新三板开户率5月底达到30%以上，6月底40%以上，未完成券商将扣分
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多家券商向财联社采访人员表示 ， 该通知已经下发多日 。
新三板研究资深人士彭海向财联社采访人员表示 ， 公开发行、连续竞价业务全面上线 ， 说明新三板的深改一直在实质性推进 ， 这些也都是为精选层开板做的准备工作 。 投资者的人数决定了未来整个市场的交易情况 ， 也会影响市场的交易信心 ， 对整个市场会形成一个比较大的支撑 。
彭海认为 ， 如果按照"新三板投资者开户率达到40%以上"目标完成的话 ， 整个新三板潜在的投资者的数量会增加很多 ， 整个市场的交易流动性会有一个很大的提升 ， 也增加了整个市场的关注度 。 精选层作为三板的最高层次 ， 对新三板整个体系的估值会有一个比较明确的定位 。
公开发行和连续竞价业务系统已经上线
3月30日 ， 新三板公开发行和连续竞价等业务系统全面上线 。
交易规则方面 ， 《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》将全面实施 。 即自3月30日起 ， 投资者在全市场的最小申报数量由1000股下调至100股 ， 取消整数倍要求；大宗交易支持全天收单并调整成交价范围；做市交易按调整后的交易规则运行 。
具体来看 ， 投资者买卖股票的单笔申报数量应不低于100股 。 卖出股票时 ， 余额不足100股部分 ， 应一次性申报卖出 。 做市商的最小申报数量仍为1000股 ， 且应当为100股的整数倍 。 全国股转系统接受大宗交易成交确认申报的时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30 。
公开发行申报受理及审查系统、公开发行承销业务办理系统在技术方面已准备就绪 ， 全国股转公司将适时启动相关业务 。
为了配套此次业务系统上线 ， 全国股转公司对官网进行升级 ， 增加了"股票公开发行并在精选层挂牌专区" ， 3月30日同步上线 ， 关于股票公开发行并在精选层挂牌的项目动态、信息披露文件等将在专区中集中呈现 。
Wind资讯数据显示 ， 截至3月29日 ， 已有105家公司公告表达冲击精选层或公开发行意向 ， 其中88家已辅导 ， 且已有31家公司公布了公开发行底价情况 。


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