「中新经纬」踩雷违约债！这家主承销商被同行告上法庭 此前频收监管罚单( 二 )
作为一家行业尾部的券商 ， 此前爱建证券收到的监管罚单数量却排名靠前 。
据中新经纬采访人员梳理 ， 自去年下半年以来 ， 爱建证券已经多次收到监管开出的罚单 。
本文插图
资料图：证监会 。 中新经纬 董湘依 摄
2019年6月28日 ， 爱建证券因内部制度不完善、违规经营被上海证监局责令改正 。 上海证监局在相关文件中指出 ， 经查 ， 爱建证券向客户发送的资产管理计划宣传推介短信存在夸大宣传 ， 未充分提示风险等问题 。
2019年8月26日 ， 爱建证券又因内控制度存在缺陷等问题再度被上海证监局要求整改 。
2019年9月24日 ， 浙江证监局一次性挂出5张针对爱建证券的行政监管措施 ， 而这次同样祸起资管计划 。 根据上述监管文件 ， 爱建证券多个营业部存在员工向投资者做出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺的行为 。 (中新经纬APP)
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