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『证券』严查从业人员违规炒股，又有两位券商员工被没一罚一，其中一名还是营业部副总( 二 )


华鑫证券员工交易股票20只 ， 盈利33万
山东证监局3日也公布一则行政处罚决定书 。
决定书显示 ， 陆远阳于2017年7月17日开始在华鑫证券有限责任公司烟台迎春大街证券营业部工作 ， 2017年8月14日取得证券执业资格 。 "刘某林"账户于2015年11月开立于华鑫证券有限责任公司烟台迎春大街证券营业部 ， 由陆远阳控制使用 ， 该账户资金的主要来源和去向均为陆远阳 。
2017年8月14日陆远阳成为证券公司从业人员时 ， 借"刘某林"账户持有股票"双杰电气"103,960股未依法转让 。 2017年8月14日至2018年7月25日期间 ， 陆远阳使用"刘某林"账户进行证券交易 ， 期间累计交易股票20只 ， 买入金额为2018.65万元 ， 卖出金额为2274.66万元 ， 买卖股票总成交金额4293.31万元 ， 共获利33.43万元 。
以上事实有相关劳动合同、证券业执业证书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明 ， 足以认定 。 山东证监局决定 ， 责令陆远阳改正 ， 没收陆远阳违法所得33.43万元 ， 并处以33.43万元罚款 。
值得注意的是 ， 这两份罚单发文时间是在新证券法发布之前 。 新修订的证券法再次明确 ， 证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的 ， 责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券 ， 没收违法所得 ， 并处以买卖证券等值以下的罚款 。
【『证券』严查从业人员违规炒股，又有两位券商员工被没一罚一，其中一名还是营业部副总】证监会对市场违法行为始终保持高度关注 。 据证监会官网公开显示 ， 2019年全年 ， 证监会共下发136份行政处罚书 ， 较去年增加5份 。 下发市场禁入决定书13份 。 其中涉及内幕交易的案件多达55宗 ， 占比超过40%；涉及信披违规案件有29宗 ， 市场操纵案件14宗 ， 从业人员炒股案件9宗 ， 这9宗罚没金额最低6万 ， 最高达两千万元 ， 所涉及的券商包括东吴证券、中航证券、中信建投证券、东莞证券、浙商证券、开源证券、申万宏源、东北证券等多家公司 。


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