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【经济观察报】5家被立案调查，新证券法“落地”满月：42家上市公司“收函”( 二 )


此外 ， 因涉嫌信披违法违规 ， ST摩登还受到证监会的调查通知书 。 对此 ， 江苏振泽律师事务所律师张云对采访人员表示 ， 如证监会调查结果与广东证监局检查发现的问题一致 ， 在3月31日（含当日）之前买入ST摩登 ， 并于4月1日之后卖出或持有ST摩登造成亏损的投资者可以索赔 。
多公司蹭“疫情”热点翻车
在这场突如其来的疫情中 ， 不少上市公司通过公告、投资者关系互动平台等渠道披露相关药品研发、生产 ， 医疗防护用品生产等内容与日俱增 。 其中既有如实披露、充分揭示不确定性的审慎表态 ， 也不乏个别涉嫌“蹭热点”的情况 。
被称为针对此次疫情特效药的“瑞德西韦”的研发、生产进展 ， 近期备受资本市场关注 。
海南海药（000566.SZ）于3月4日晚披露的公告显示 ， 公司于当日收到海南证监局下发的《关于对海南海药股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 。 海南证监局称 ， 海南海药于2月14日披露的《关于抗病毒药物研制取得进展的公告》中关于抗病毒药物的生产情况表述不准确 ， 且未作出有针对性的风险提示 ， 未能客观、真实、准确地介绍和反映抗病毒药物的实际生产情况 。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定 。 根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定 ， 海南证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施 。
其实 ， 在3月1日 ， 深交所就因为海南海药在相关公告中未对抗病毒药物研制合作伙伴的合作模式、各方权利义务等重要信息进行披露 ， 而上述信息对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响 ， 公司信息披露不完整 ， 构成对投资者投资决策的误导性陈述等违规事实与情节 ， 决定对海南海药及董秘李日萌给予通报批评的处分 。
在“瑞德西韦”身上“翻车”还有博瑞医药（688166.SH）和物产中大（600704.SH） 。 其中 ， 博瑞医药因“不能准确描述抗病毒药物研制的进展 ， 信息披露不准确” ， 已于3月12日收到江苏证监局的警示函 。 物产中大于3月1日被上交所通报批评 。
采访人员注意到 ， 包括上述提及的延安必康、泰和科技、雅本化学、博瑞医药和海南海药外 ， 天晟新材（300169.SZ）、得邦照明（603303.SH）、永太科技（002326.SZ）等六家公司因蹭疫情热点 ， 相继在3月收到所属地方证监局的警示函 。
而延安必康、泰和科技、雅本化学这三家更是因为信息披露不完整、不准确、误导性陈述等情形 ， 而被证监会立案调查 。 其中 ， 雅本化学于4月2日在全景网平台上举行公开致歉会 ， 董事长兼总经理蔡彤在致歉会上表示 ， “公司将认真整改 ， 未来将会在合法合规的基础上 ， 认真对待、积极承担上市公司对投资者的责任 。 ”
【【经济观察报】5家被立案调查，新证券法“落地”满月：42家上市公司“收函”】立案调查公告显示 ， 证监会认为泰和科技和雅本化学“涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规” 。 张云对采访人员表示 ， “根据新证券法规定 ， 凡是对股价产生影响的重大事件都应该临时披露 。 如果证监会立案调查结果认为 ， 泰和科技和雅本化学这两家上市公司‘蹭热点’被认定为‘误导性陈述’ ， 因此导致投资者损失的 ， 投资者可以提起索赔诉讼 。 ”


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