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券商中国■胆子够肥！伪造从业经历、违规兼职…这家期货营业部老总因重大违规被抓现行( 二 )


券商中国采访人员还发现 ， 在期货业协会官网的从业人员信息公示栏中 ， 也有一位名为张中华的从业人员信息 。 根据这条信息 ， 张中华目前在长安期货金融事业部担任员工 ， 起任时间为2020年3月2日 。 不过 ， 由于期货业协会官网并未公布员工的身份证号信息 ， 因此无法完全确认这和从宁证期货离职的张中华是否为同一人 。
营业部老总惹事并非首例 ， 去年也曾被罚
期货业协会官网显示 ， 宁证期货在2019年有两条诚信记录信息 ， 一是2019年2月12日被江苏证监局采取处理措施 ， 二是2019年4月23日被中期协采取自律管理措施 。

券商中国■胆子够肥！伪造从业经历、违规兼职…这家期货营业部老总因重大违规被抓现行
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而这两次被监管层处罚竟也都是因为营业部负责人的违规行为 。
中期协官网发布的《关于对孙杰作出纪律惩戒的决定》显示 ， 宁证期货扬州营业部原负责人孙杰存在指导客户电话回访话术、以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形 。
决定书披露 ， 孙杰 ， 男 ， 宁证期货有限责任公司扬州营业部原负责人 ， 从业资格号 F0267535（已注销） 。
中期协称 ， 当事人孙杰在担任宁证期货有限责任公司扬州营业部负责人期间 ， 存在指导客户电话回访话术、以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形 ， 被中国证券监督管理委员会江苏监管局采取出具警示函的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2019〕15号） 。
孙杰作为期货从业人员 ， 上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条的规定 。 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条、第二十五条的规定 ， 中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定：给予孙杰“自纪律惩戒决定生效之日起 ， 撤销从业资格并在三年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒 。
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