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「小土话历史」中信、国君3人年薪超，年薪3000万+！券业打工皇帝大起底( 二 )


国联证券执行董事、总裁、财务负责人葛小波2019年从国联证券获取的薪酬金额为328.82万元 ， 较上一年度1500万的天价年薪减少了近八成 。 不过 ， 这只是他半年的薪酬 。 去年4月份 ， 葛小波从中信证券离职 ， 6月份 ， 被选举为国联证券总裁兼财务负责人 ， 10月份正式取得任职资格 。
作为中信证券原财务负责人、执行委员会委员、首席风险官 ， 身兼数职的葛小波2018年度在中信证券领取税前报酬总额为1566.87万元 ， 薪酬水平在中信证券居于首位 ， 在全行业高管薪酬榜单中排在前五名水平 。 值得一提的是 ， 2017年 ， 葛小波从中信证券领取的税前薪酬仅为412.53万元 。
一些券商掌舵人薪酬甚至不足百万 ， 比如华泰证券董事长张伟 ， 其在2019年领取薪酬41.8万；南京证券董事长李剑锋 ， 领取薪酬59万元；国泰君安原董事长杨德红去年9月份辞任董事长职务 ， 前9个月领薪不足80万元 。 这些掌舵人或许是受到国企限薪的因素 ， 领取薪酬相对较低 。
例如 ， 国泰君安即在年报中解释 ， 根据《证券公司监督管理条例》规定 ， 公司全薪履职的董事、监事会副主席、高管年度绩效奖金的40%递延支付 ， 延期支付期限为3年 ， 延期支付的发放遵循等分原则 。
另外 ， 国泰君安还指出 ， 董事长及监事会副主席按照上海市《关于深化国有企业领导人员薪酬制度改革的意见》和上级主管部门的有关工作要求 ， 自2015年起薪酬结构和水平按此执行；公司总裁及副总裁按照经上级主管部门批复的《职业经理人薪酬制度改革实施方案》 ， 自2017年起薪酬结构和水平按《实施方案》规定执行 。
神秘的“打工皇帝”们
董事长/总经理基本没有拿到最高薪酬 ， 已披露的高管薪酬最高者也刚刚突破1500万元 。 那么 ， 证券行业的超高薪神话又在哪里？
根据港股披露规则 ， 上市公司需披露年内五位最高薪酬人士的薪酬范围 ， 一众在港上市券商也不例外 。 这些员工可能并非董监高 ， 但其薪酬水平已远远超过公司老总 ， 成为名副其实的“打工皇帝” 。
「小土话历史」中信、国君3人年薪超，年薪3000万+！券业打工皇帝大起底
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在上述12家券商披露的最高薪人士中 ， 薪酬“起步价”超过千万者多达30余人 ， 远远跑赢自家“董监高” 。
例如 ， 中金公司虽未披露其高管的薪酬情况 ， 但在其“最高薪人士”中 ， 其列出的五名高薪人士薪酬范围均是1600万元起步 ， 最高者可达1950万元-2000万元 。 这一薪酬水平可达到其前任CEO的双倍 。
这些“神秘来客”中 ， 薪酬范围最为惊人的还数中信证券 。 在高管薪酬几乎“霸屏”薪酬榜单之外 ， 其披露的5名“最高薪人士”中 ， 最高者的薪酬范围为3000-4000万元 。
处于保护员工隐私的目的 ， 港股披露规则并不要求上市券商披露最高薪人士的具体身份情况 。 不过 ， 据券商中国采访人员侧面了解 ， 这些最高薪人士中 ， 有部分为境外子公司的重要管理层/业务骨干 ， 由于并不在母公司任职高管 ， 其薪酬水平也无需披露 。 香港或境外其他地区的薪金收入水平较高 ， 这已是不争的事实 。
此外 ， 对于内地券商来说 ， 在所处业务市场情况较好、业绩表现优秀的年份 ， 业务骨干的薪酬水平反超公司高管 ， 同样存在可能 。 不过 ， 在近年来薪酬递延支付的情况下 ， 叠加市场环境的动态调整 ， 长期保持项目高额创收、业绩超标完成的toptier拿到上述薪金的 ， 应是市场上当之无愧的佼佼者 。
合规总监：中信仍居首位
在这次的高管薪酬统计中 ， 除了董事长和总经理 ， 券商中国采访人员也特意将上市券商的合规总监薪酬情况进行一一梳理 。
「小土话历史」中信、国君3人年薪超，年薪3000万+！券业打工皇帝大起底
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具体来看 ， 在当前已披露合规总监薪酬水平的上市券商中 ， 共有23位合规负责人的薪酬亮相（含离职） 。 其中 ， 中信证券的合规总监、首席风险官薪酬水平最高 ， 达到579.26万元的水平 。
值得一提的是 ， 受MPS事件影响 ， 光大证券董事长、光大资本原总裁、项目负责人等人纷纷辞职 ， 合规总监和首席风险官也不例外 。 2019年10月 ， 光大证券合规总监陈岚离职 ， 其在2019年光大证券获得的税前报酬总额为180.25万元 。
早在2008年7月 ， 证监会发布《证券公司合规管理试行规定》 ， 要求各家券商设立合规总监 ， 至今已有12年的历史 。 合规总监是券商的合规负责人 ， 且不得兼任与合规管理职责相冲突的职务 。 合规总监工作称职的 ， 其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平 。
同样作为高级管理人员 ， 合规总监由于无法分管具体的业务部门 ， 其考核管理制度与薪酬水平也与其他高管不同 。 为确保其合理待遇的实现 ， 在2017年6月发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ， 监管部门进一步明确了合规总监的待遇及考核：
第27条：合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核 。 对兼职合规管理人员进行考核时 ， 合规负责人所占权重应当超过50% 。 证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度 ， 不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式 。


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