中信证券@客户重要资料缺失、负责人违规任职，中信证券一营业部三大内控问题接监管罚单( 二 )
2020年一季度监管罚单增3成
今年4月1日 ， 中信证券上海分公司员工 ， 因"飞单" ， 即向客户推荐销售非中信发行或代销的金融产品 ， 被出具监管警示函 。
上海证监局发布通知通告称 ， 经查 ， 发现中信证券股份有限公司上海分公司员工杨慧媚向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品 ， 且参与了部分产品的销售过程 。
根据相关规定 ， 上海证监局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施 ， 并记入证券期货市场诚信档案 。
业内人士称 ， 中信证券月内连遭两次处罚 ， 与监管力度的加大不无关联 。
2020年一季度的监管处罚力度较2019年略有增加 。 根据财联社采访人员统计 ， 2020年一季度证监会及其派出机构的行政处罚决定书共有297条 ， 而2019年同期的监管处罚决定书为235份 ， 同比增加26.38% 。
【中信证券@客户重要资料缺失、负责人违规任职，中信证券一营业部三大内控问题接监管罚单】2020年1月 ， 在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务 。 一是以防风险强监管为抓手 ， 持续优化市场生态 。 二是以注册制改革为龙头 ， 全力抓好重大改革攻坚 。 三是以贯彻新证券法为契机 ， 全面加强市场法治建设 。 四是以促进优胜劣汰为目标 ， 推动提高上市公司质量 。 五是以科技监管为支撑 ， 进一步增强监管效能 。 六是以新发展理念为指引 ， 提升服务实体经济质效 。
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