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界面新闻@时隔6年后这块金融业务牌照申请重启！准入门槛提高，净资产要过亿( 二 )


特别需要指出的是 ， 证券基金投资咨询机构同样遵循“一参一控”的要求 ， 即公司的股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券基金投资咨询机构的数量不得超过2家 ， 其中控制证券基金投资咨询机构的数量不得超过1家 。
在新规过渡期安排上 ， 《管理办法》规定 ， 已经取得证券基金投资咨询业务资格的机构 ， 不符合现行申请条件的 ， 需在一年内达到要求 。 股东方未达条件或违背“一参一控”原则的则可以在5年内达到规定的要求 。
不仅是对申请机构及其股东提出了更高的要求 ， 《管理办法》还对证券基金投资咨询机构人员资质进行了明确 。 其中 ， 负责证券基金投资咨询业务的高级管理人员应当具有3年以上证券、基金从业经历或者5年以上其他金融从业经历 ， 并具有2年以上所负责业务的管理工作经历 。
另外 ， 证券基金投资咨询机构单一从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布证券研究报告业务的 ， 具备规定的从业条件或者资格且具有3年以上相关业务经验的人员不得少于10人；同时从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布研究报告等证券基金投资咨询业务的 ， 具备规定的从业条件或者资格且具有3年以上相关业务经验的人员合计不得少于20人 。
值得一提的是 ， 为体现对普通投资者的特别保护 ， 证券基金投资咨询机构单个从业人员服务的客户数量不超过50人 。
发布研报业务仅能由持牌券商开展
此次公布的《管理办法》还将投资咨询业务分为三大类：证券投资顾问业务、基金投资顾问业务和发布研报业务 。
其中 ， 从事发布证券研究报告业务 ， 被限定在仅由依法取得证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券公司依法设立的专门从事证券投资咨询业务的子公司才可以开展 。
而从《管理办法》制定的内容来看 ， 监管层也更倾向于由现存的专业金融机构开展证券基金投资咨询业务 。
按照征求意见稿内容 ， 证券基金投资咨询机构向客户提供管理型投资顾问服务或者高风险资产投资顾问服务的 ， 应当按照中国证监会的规定计提风险准备金 。 但证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司以及中国证监会认可的其他金融机构则不适用该条例 。
上述机构还可以在其住所地省一级地方行政区划以外设立立分支机构 。 普通的证券基金投资咨询机构也不存在这样的便利条件 。


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