#瑞恩资本RyanBenCapital#美国证监会：又 1 名“举报人”获得奖金，高达 2，700万美元
如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息 ， 从而导致执法行动成功 ， 则举报人可能有资格获得奖励 。 当货币处罚的金额超过100万美元时 ， 举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10％到30％之间 。 有关「举报人」计划以及如何报告提示的更多信息 ， 请访问www.sec.gov/whistleblower 。
本文插图
美国证监会(SEC) ， 于2020年4月16日宣布向一名举报人颁发约2,700万美元的奖金 ， 该举报人警告该机构不当行为是部分在海外发生的 。 举报人向委员会提供提示后 ， 举报人提供了重要的调查线索 ， 从而推动了调查并节省了委员会的大量资源 。
美国证监会举报人办公室负责人Jane Norberg在声明中表示：“这一奖项标志着该计划的几个里程碑 。 ” “这是委员会今年宣布的最大的举报人奖 ， 也是该计划启动以来总金额第六大的举报人奖 。 该奖励还使SEC授予举报人的总金额超过4亿美元 。 ”
自2012年颁发第一笔奖金以来 ， 美国证监会(SEC)已向 79 名举报人提供了大约 4.25 亿美元 。 所有奖金的款项均由国会设立的一个投资者保护基金支付 ， 该基金的资金来自于证券法违规者向美国证监会支付的罚金 。
本文插图
根据举报人计划2019年的报告显示 ， 2019年该办公室共收到来自70个国家的举报479起 ， 其中来自内地的举报32起、来自香港的举报10起 。
如果举报人自愿向美国证监会(SEC)提供原始、及时和可靠的信息 ， 从而导致执法行动成功 ， 则举报人可能有资格获得奖励 。 当货币处罚的金额超过100万美元时 ， 举报人奖金的范围可能在货币处罚金额的10％到30％之间 。
本文插图
根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-FrankAct)的保护条例 ， 美国证监会确保举报人信息保密 ， 不会披露可能暴露举报人身份的任何信息 。
有关举报人计划以及如何报告提示的更多信息 ， 可访问 www.sec.gov/whistleblower 。
本文插图
版权声明：所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章 ， 转载须联系授权 ， 并在文首/文末注明来源、作者、微信ID ， 否则瑞恩将向其追究法律责任 。 部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系 。 若涉及版权问题 ， 敬请原作者联系我们 。
更多香港IPO上市资讯请浏览：www.ryanbencapital.com
相关阅读
美国证监会(SEC)：又重赏「举报人」 ， 已有78人获得3.98亿美元奖励
美国证监会：要求加强对在美国上市中概股的审计工作内部管控
瑞幸咖啡：自爆22亿流水造假 ， 股价暴跌 ， 面临巨额索赔 ， 波及中概股
2019年在美国IPO上市的中国企业名单(33家)及其表现盘点
【#瑞恩资本RyanBenCapital#美国证监会：又 1 名“举报人”获得奖金，高达 2，700万美元】美国：或禁止VIE架构、未提供审计底稿企业上市(附报告链接)
推荐阅读
- 科创板|新京报《科创北京》获中国资本市场新闻报道优秀作品奖
- 楼市资本论|廊坊保定晋级中国二线城市！环京都市圈迈出一大步
- 铅笔道|独家融资 | “杭州智诠”获金研资本投资 致力于眼疾病筛查和眼健康管理
- 资本一线|神州租车拟易主 大股东被指未同步信批
- 公司|6月2日资本市场预警信息
- 财经天下周刊|爱投资女老板遭网上追逃：19岁大学毕业，123亿逾期，五大资本族系卷入
- 时代周报|海信混改方案通过：寻找下一个“高瓴资本”
- 挖贝网|金莱特与艾易西拟共同出资设立合资公司 拟定注册资本1亿元
- 红星新闻|红星资本局|44岁大亚圣象董事长陈晓龙突发疾病逝世，豪门“宫斗”或落幕
- 中国网财经|小米消金正式开业 注册资本15亿元