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『每日经济新闻』打击“黑嘴”在行动，今年30家机构收“罚单”；哪个地区最“狠”？( 二 )


【『每日经济新闻』打击“黑嘴”在行动，今年30家机构收“罚单”；哪个地区最“狠”？】而从处罚结果来看 ， 在这15家被罚的投资咨询机构中 ， 有12家除被责令整改之外还被要求暂停新增客户业务 。
2月25日 ， 海南港澳资讯产业股份有限公司上海分公司被上海监管局采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施 ， 原因是公司对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；公司在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人 ， 未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间等问题 。
2月20日 ， 北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司被上海证监局采取责令改正并暂停新增客户的监管措施 ， 因为公司对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；留痕管理有效性不足 。
上海证券之星综合研究有限公司在1月11日被上海证监局采取责令改正及暂停新增客户六个月的监督管理措施 ， 主要是因为对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益 ， 未按规定向上海证监局报告证券投资咨询从业资格人员变动情况等 。
此前 ， 北京天相财富管理顾问有限公司上海分公司也被采取责令改正并暂停新增客户的监管措施 ， 因为公司个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资咨询执业资格证即向客户提供投资顾问服务；证券投资顾问信息公示不准确 ， 且通过微信向投资者发送的部分投资顾问建议未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号；营销过程中对过往业绩和服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ， 工作人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务 ， 承诺保证收益等问题 。
其他被暂停新增客户业务的投资咨询机构还包括海顺证券投资咨询有限公司上海分公司、山东点掌资本管理有限公司上海分公司、上海证券通投资资讯科技有限公司、民众证券投资咨询有限公司上海分公司、上海益学投资咨询有限公司、上海海能证券投资顾问有限公司 。
对此 ， 有私募人士表示 ， 投资咨询行业由于门槛较低 ， 从业人员素质参差不齐 ， 近年来出现了一系列的问题 。 在展业过程中 ， 部分证券投资咨询机构沦落为“庄托” ， 在大资金提前建好仓位后 ， 就开始通过发布研报、推荐个股的方式 ， 对个股大肆吹捧 ， 以吸引投资者接盘 。 该私募人士预计 ， 在投资咨询行业经历了粗放式发展 ， 以及在监管部门对证券投资咨询业务进行规范之后 ， 行业将迎来洗牌 。
每日经济新闻


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