「资产管理」又见头部券商接监管罚单，8只资管投资超上限，监管直指公司业务风控不足、内控存薄弱环节( 二 )
至少两家券商因资管问题被罚
中信建投并非今年第一家因资管问题被罚的券商 ， 东海证券一个月之前因两大资管问题遭到处罚 。
3月2日 ， 江苏证监局接连更新3条行政更新措施 ， 东海证券时任负责人、时任分管资管业务副总裁、时任产品经理均被采取监管谈话措施 。
经查 ， 东海证券资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是信息披露不及时 。
由于上述问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第四十条的规定 ， 江苏证监局决定对东海证券时任总裁赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施 。
资管业务马虎不得 。 据东海证券2019年中报披露 ， 2019年上半年公司持有的集合资产管理计划 ， 由于融资方未及时偿还本息 ， 计提减值准备2682.74万元 。
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