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『券商股』证监会重拳出击！严打上市公司财务造假！22家上市公司被立案调查( 二 )


统计显示 ， 2019年以来至今年1季度 ， 160多起上市公司及相关主体信息披露违法案件 ， 不少涉及财务造假 ， 2020年以来 ， 15家上市公司(含)披露收到立案调查通知书 。 4月中旬以来 ， 几乎每天1家 。
今年以来 ， 上市公司披露收到立案调查通知书统计：
1、4月22日 ， 天目药业公告收到调查通知书
2、4月15日 ， 东方网力公告收到调查通知书
3、4月15日 ， 中润资源公告收到调查通知书
4、4月13日 ， 新疆浩源公告收到调查通知书
5、4月12日 ， 长城影视公告收到调查通知书
6、4月8日 ， 豫金刚石公告收到调查通知书
7、3月31日 ， ST摩登公告收到调查通知书
8、3月26日 ， 延安必康公告收到调查通知书
9、3月15日 ， 泰和科技公告收到调查通知书
10、3月15日 ， 雅本化学公告收到调查通知书
11、3月15日 ， 秀强股份公告收到调查通知书
12、1月15日 ， ST中捷公告收到调查通知书
13、1月15日 ， ST步森公告收到调查通知书
14、1月2日 ， 亚太药业公告收到调查通知书 。
另外！证监会还现场检查84家拟IPO企业 ， 30家企业仓皇撤退 。
据证监会披露的IPO排队企业名单显示 ， 截至2020年4月16日 ， IPO排队企业数量为422家(不含科创板) ， 其中主板153家、中小板72家、创业板197家 。
4月24日 ， 证监会核准了3家企业的IPO批文 ， 分别为：青岛威奥轨道股份有限公司 ， 深圳中天精装股份有限公司 ， 广州市浩洋电子股份有限公司 ， 均未披露筹资金额 。
同时 ， 证监会对拟IPO企业的造假更是零容忍 ， 坚持从严审核、严把质量关 ， 有效减少企业“带病申报、抢跑占位”等情况 。 证监会还通报了对84家首发企业开展现场检查工作的情况 ， 有30家已撤回IPO申请终止审查 。 证监会根据检查情况对“问题企业”进行了分类处理 ， 存在执业质量问题的21家保荐机构、17家会计师事务所、7家律师事务也将面临后续处理 。
据悉 ， 下一步 ， 证监会将针对IPO审核中的问题开展专项检查 ， 对首发企业进行分类监管、精准监管 。 同时 ， 证监会还将以贯彻实施新证券法为契机 ， 进一步强化信息披露要求 ， 严格落实发行人信息披露第一责任 ， 压实中介机构法律责任 。
4家企业即将闯关IPO发审会
据证监会官网显示 ， 本周仅有一家企业上会：厦门建霖健康家居股份有限公司 ， 其于首发申请4月23日上会 ， 顺利获得通过 。
另外 ， 4月29日 ， 又将有3家企业即将上会审核：
北京全时天地在线网络信息股份有限公司(首发)
温州市冠盛汽车零部件集团股份有限公司(首发)
上海起帆电缆股份有限公司(首发)
杭州申昊科技股份有限公司(首发)
第一家！尝鲜IPO“抗疫绿色通道”
4月2日 ， 据21世纪经济报报道 ， 证监会发行部向券商下发通知 ， 拟对符合条件的2类企业的IPO申请加快审核：第一类为疫情严重地区企业；第二类为从事疫情防控相关业务的企业 。
这被认为是 ， 证监会为支持疫情防控工作为相关企业开设的融资审核“抗疫绿色通道” 。
4月17日 ， 证监会官网显示 ， 中红普林医疗用品股份有限公司更新了最新的IPO招股书 ， 这也是中红医疗自2017年7月以来第3次递交创业板招股书 。
值得一提的是 ， 中红医疗的保荐机构海通证券在招股书中强调 ， 该公司属于疫情防控领域企业 ， 或许有意闯关A股IPO“抗疫绿色通道” 。
用足新证券法加大证券违法违规成本
一直以来 ， 总有一些上市企业在法律“红线”边缘试探 ， 与证券法等法律法规和监管要求背道而行 ， 缺乏对市场、法治、投资者的敬畏之心 ， 扰乱了资本市场生态 ， 更侵害了与市场共担风雨、共同成长的投资者的合法权益 。 甚至近年来还出现了若干起上市公司实际控制人 ， 自己设局操纵自家上市公司股票的恶性案件 。 这些市场违法行为 ， 严重偏离了“依法诚信”的基本底线 ， 破坏了资本市场服务实体经济的功能发挥 。 对此 ， 证监会动真格、出重拳、击要害 ， 以儆效尤 ， 是对资本市场公平、公开、公正秩序的保护 。


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