创业板：券商全体深夜待命加班！创业板改注册制，证券全行业加班改文件，确保创业板投资者适当性( 二 )
二是调整保荐代表人资格管理 。 取消保荐代表人事前资格准入 ， 强化事中事后监管 ， 相应将暂停、撤销保荐代表人资格等监管措施调整为认定为不适当人选 。
落实注册制改革要求：
一是强化发行人责任 。 明确发行人及其控股股东、实际 控制人配合保荐工作的相关要求 ， 并制定相应的罚则 。
二是压实中介机构责任 。 细化中介机构执业要求 ， 明确保荐机构对证券服务机构专业意见的核查要求 ， 督促中介机构各尽其责、合力把关 ， 提高保荐业务质量 。
三是强化保荐机构内部控制 。 要求保荐机构建立分工合 理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制 ， 将保荐业 务纳入公司整体合规管理和风险控制范围 ， 建立健全廉洁从业风险防控机制 ， 强化对保荐业务人员的管控等 ， 并制定相应的罚则 。
四是加大对中介机构的问责力度 。 丰富监管措施类型 ， 扩大人员问责范围 ， 加大处罚力度 ， 强化内部惩戒 ， 提高违 法违规成本 。
此外 ， 优化辅导安排 ， 为下一步制定辅导监管细则预留空间 ， 同时将分散在其他规则中的保荐业务相关规定统一纳入《保荐办法》 ， 如补充科创板持续督导期规定 ， 补充境外企业上市辅导验收规定等 。
深交所就七大规则公开征求意见
除了上述四份重要文件外 ， 深交所发布了《关于就创业板改革并试点注册制配套业务规则公开征求意见的通知》 。
深交所表示 ， 为贯彻落实新《证券法》 ， 保障创业板改革并试点注册制的顺利实施 ， 规范深圳证券交易所创业板证券发行上市审核、持续监管及交易等行为 ， 维护正常市场秩序 ， 保护投资者合法权益 ， 本所制定了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法（征求意见稿）》《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定（征求意见稿）》 ， 并对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》进行了修订 ， 并向社会公开征求意见 。
推荐阅读
- 财联社|安翰科技涉欺诈上市，招商证券两位保代难逃处罚，开市近周年7家券商保代因科创项目遭罚
- 三板 6.1大限已过！新三板开户101万！安信证券等64家提前1个月完成终极目标，仅3家券商未完成5月任
- 三板|6.1大限已过！新三板开户101万！安信证券等64家提前1个月完成终极目标，仅3家券商未完成5月任
- 券商 主播小姐姐上阵，一招轰动券业！银河证券美女主播将领衔“全民理财狂欢节”，颜值与艺名
- 创业板指数|创业板指数发布十周年 市值规模为基值10倍
- 券商|主播小姐姐上阵，一招轰动券业！银河证券美女主播将领衔“全民理财狂欢节”，颜值与艺名
- 中新经纬深交所：高质量完成创业板改革并试点注册制
- 创业板|游资热炒，这股已强势10连板，首例创业板借壳股来了？
- 创业板 游资热炒，这股已强势10连板，首例创业板借壳股来了？
- 财联社|游资热炒，这股已强势10连板，首例创业板借壳股来了？