『监管』又见头部券商遭罚！一单项目竟然暴露四大问题，监管从严，近两月20家券商接29张罚单( 二 )
2020年1月 ， 在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务 。 一是以防风险强监管为抓手 ， 持续优化市场生态 。 二是以注册制改革为龙头 ， 全力抓好重大改革攻坚 。 三是以贯彻新证券法为契机 ， 全面加强市场法治建设 。 四是以促进优胜劣汰为目标 ， 推动提高上市公司质量 。 五是以科技监管为支撑 ， 进一步增强监管效能 。 六是以新发展理念为指引 ， 提升服务实体经济质效 。
【『监管』又见头部券商遭罚！一单项目竟然暴露四大问题，监管从严，近两月20家券商接29张罚单】北京一家中型券商营业部负责人对采访人员透露 ， 2020年以来监管对券商营业部的合规要求愈加严格了 ， 尤其是内部控制机制 ， 经常会定期检查 。 总体来讲 ， 监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势 ， 有利于业内长期良性发展 。
推荐阅读
- 每日经济新闻|焦作万方：公司最近五年不存在被证券监管部门行政处罚的情况
- 投资者|定增锁期由18个月重回36个月？两公司战投销期承诺延长，是自愿还是监管意图？500亿战投或受
- 监管|北京公布第二批监管沙盒试点名单 腾讯、中国电信以及这些大型银行保险机构申请项目入围
- 中新经纬|从预盈到亏损 中威电子收监管函：业绩预告信披不准确
- 监管|保险业强监管持续推进 更大力度规范行业发展
- 曹中铭股市观察|监管部门正式回应，上交所优化制度供给，单次T+0更适合A股
- 中新经纬|违规超限减持等，同和药业股东旌辉创投收监管函
- 每日经济新闻|小心！平治信息：最近五年没有被监管部门处罚或采取监管措施及整改情况
- 华东重机|警惕！华东重机：最近五年不存在被监管部门处罚或采取监管措施情况
- 中国基金报|双重退市警报！2年巨亏22亿：又见白马股“凉了”，7万股民何去何从？