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「中国证监会」「精选层审查」有这些问题可能被否，或直接退材料( 三 )


其他明显影响或丧失持续经营能力的情形

  • 重大违法问题
原则上视为重大违法的行为：
最近36个月内 ， 发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域 ， 存在以下违法行为之一的 ， 原则上视为重大违法行为：
被处以罚款等处罚且情节严重
导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等 。
可不认定为重大违法的情形：
有以下情形之一且保荐机构及发行人律师出具明确核查结论的 ， 可以不认定为重大违法：
违法行为显著轻微、罚款数额较小
相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重
有权机关证明该行为不属于重大违法（这个很关键）
但导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等并被处以罚款等处罚的 ， 不适用上述情形 。
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