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业务 资管老将王锦海正式掌舵华泰资管，20多年资管从业经历，高管变动背后折射行业加速洗牌( 二 )


展望2020年投资管理业务 ， 华泰证券在年报中表示 ， 2020年将继续充分依托全业务链资源优势 ， 打造多元产品体系对接客户差异化需求 ， 做大有质量、有影响力的产品及业务规模 ， 积极构建投资管理业务新优势 ， 不断强化行业领先地位 。 2020年 ， 将继续充分依托全业务链资源优势 ， 打造多元产品体系对接客户差异化需求 ， 做大有质量、有影响力的产品及业务规模 ， 积极构建投资管理业务新优势 ， 不断强化行业领先地位 。
4月10日 ， 华泰证券发布月度财务数据 ， 华泰资管今年3月实现营收2.08亿元 ， 净利润7739.59万元 。
华泰资管曾被证监局出具警示函
华泰资管的业绩有目共睹 ， 但其也曾被监管处罚 。 2018年2月13日 ， 证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施 。
经查 ， 华泰证券（上海）资产管理有限公司在业务开展中存在以下问题：一是投资者适当性管理落实不到位 ， 存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题 。 二是投资、交易制度不健全 ， 存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题 。
业务 资管老将王锦海正式掌舵华泰资管，20多年资管从业经历，高管变动背后折射行业加速洗牌
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【业务 资管老将王锦海正式掌舵华泰资管，20多年资管从业经历，高管变动背后折射行业加速洗牌】上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会第93号令）第三条第二款 ， 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第十六条第一款、第五十二条第一款 ， 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）第三十六条第一款的规定 。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会第93号令）第五十七条的规定 ， 上海证监局对公司予以警示 。


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