『富贵』富贵鸟终于将承销券商拖下水，监管开罚单，债券违约轰动一时，百元债券最低跌剩8元( 二 )
2019年5月 ， 东方花旗证券也收到湖北证监局警示函 。
湖北证监局对其承接的宜昌长乐投资集团有限公司"2017社会责任公司债券（扶贫）"尽职调查情况进行了专项检查 ， 发现东方花旗证券未对相关公文及合同是否存在追溯签发情形进行尽职调查 ， 未能发现长乐投资依据追溯签发的文件及合同调整以前年度的财务报表问题；未对相关公文是否存在追溯发文情形进行尽职调查；未能发现长乐投资确认营业外收入的依据不充分问题 。
2019年9月 ， 长城证券遭深圳证监局出具警示函 ， 原因在于：一是尽职调查不充分 ， 现金流预测不合理 ， 未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制；二是存续期间未有效督促资产服务机构履行义务 ， 未有效进行基础资产现金流跟踪检查；三是临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况 。
无论是从实质性违约还是技术性违约 ， 近些年债券违约情况时有发生 ， 在严监管的大环境下 ， 更多罚单在路上 。
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