北京商报4月监管公示13张券商罚单 7家头部公司扎堆领罚( 二 )
“资管计划需要通过资产组合来实现风险分散 ， 券商资管产品应有不同风险收益特征的产品组合 ， 才能有效对冲 。 同时证券公司从事客户资产管理业务 ， 应当建立健全风险控制制度和合规管理制度 ， 券商在未来拓展业务过程中尚需在合规管理、风控管理上投入更多资源 。 ”首创证券研发部总经理王剑辉如是说 。
分类评价“年考”遭扣分
而除了证监会 ， 其他相关监管部门对于券商机构违法违规行为的强监管态势也未曾消减 。 北京商报采访人员梳理发现 ， 4月央行两分支机构向券商开出2张罚单 ， 信达证券以及招商证券一营业部因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告等违规行为分别被罚款280万元、22万元 ， 两家公司时任相关负责人因对违规行为负有责任而被处以罚款 。
值得关注的是 ， 接踵而至的罚单直接会影响券商的分类评价结果 ， 进而影响公司未来业务的开展和面临的监管尺度 。 据了解 ， 证券公司分类每年进行一次 ， 评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日 。 卡在证券公司分类评价“交卷”关口领罚 ， 势必会对这些券商年度考核成绩造成影响 。
根据评价方法 ， 设定正常经营的证券公司基准分为100分 ， 根据持续合规状况等方面情况给予相应加分或扣分 。 其中 ， 公司被采取出具警示函每次扣0.5分；公司被责令改正每次扣1分；公司被限制业务活动每次扣2.5分；公司被实施罚款行政处罚每次扣5分 。 证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的 ， 按以上原则减半扣分 ， 累计最高扣5分 。
有券商分析人士对北京商报采访人员表示 ， 随着监管部门处罚力度不断加大 ， 各种较以往更严厉的处罚措施在相继推出 ， 合法合规是未来券商生存的重要前提 。 另外 ， 针对内部治理机制存在不完善、不合规之处 ， 各券商需尽快进行全面审视 ， 强化内部合规机制 ， 提升风险防范能力 。
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