大河财立方执业压力更大了！注册制下保荐机构迎来最强监管( 二 )
执业压力更大了
除了保荐机构以外 ， 投行从业者也被加强监管 。 广州一名券商保代告诉证券时报采访人员 ， “如今执业压力更大了” 。
根据《保荐办法》征求意见稿 ， 如果出现“重大事项未报告、未披露”等7种情形的 ， 证监会可根据情节轻重 ， 自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的 ， 采取认定为不适当人选的监管措施 。 采访人员对照2017年修订版本发现 ， 原条文暂停受理期限至多12个月 。
此外 ， 监管层强化内部惩戒 。 如果保荐业务人员因推荐的项目被处罚 ， 那么要退还项目获得的奖金或其他薪酬 。
前述广州券商保代表示 ， 在项目被罚时 ， 已有少数券商要求保代退还奖金 ， 但多数券商对相关人员采用罚款的方式 。
来源：证券时报
责编:李震|总监:万军伟
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