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「债券」国融证券违规代持案再成监管点名一号案例，趋近大结局，交易员收取百万私费被送至公安( 二 )


2019年5月 ， 国融证券因债券交易存在风险控制流于形式；经营管理混乱 ， 人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实；业务管控缺失三大问题遭中国证监会采取限制业务活动措施：限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年 。
同时 ， 对国融证券资管事业部总经理陈冬涛、副总经理王晨昱 ， 分别采取警示函、认为不适当人选的监管措施 。
2019年上半年排名垫底 ， 分类评级连降5级
值得注意的是 ， 或是受接连而至的罚单拖累 ， 虽2019年上半年行业利好不断 ， 多数券商大幅盈利的情况下 ， 国融证券依旧亏损严重 ， 在131家券商中垫底 。
2019年上半年 ， 国融证券实现营业收入4.84亿元 ， 较同期增长77% 。 不过 ， 利润数据则未体现在中期经营状况中 。 在中证协内部发布的2019年上半年证券公司业绩汇总排名中 ， 国融证券以1.35亿元的亏损排在131家被统计券商利润榜最末位 。
另外 ， 遭罚单影响的不仅仅只有上半年净利 ， 在2019年证券公司分类评级中 ， 国融证券也因2018年度存在多项违规导致评级连降5级 ， 从2018年的"BBB"级降至C级 ， 成为2019年度降级最多的券商 。
此前三年净利连降 ， 2019年堪忧
据中国证券业协会发布的2018年度证券公司经营业绩排名情况显示 ， 2018年国融证券实现营业收入86,355万元 ， 同比增长5.06%；实现净利润2,715万元 ， 同比下滑64.3% 。
而在此前的2017年 ， 国融证券实现营业收入82,193万元 ， 较同期增长14.93% ， 净利润7,609万元 ， 较同期较少10.37%；2016年 ， 国融证券实现营业收入76,318万元 ， 净利润12,092万元 ， 较同期分别减少24.96%和59.21% 。
截至目前最新更新的2019年上半年数据 ， 国融证券净利已经连续下滑三年半 。 同时2019年上半年 ， 堪称国融证券左膀右臂的债券自营与资产管理分别遭暂停半年和一年 ， 且上半年亏损1.35亿 。
据此预测 ， 在2019年 ， 国融证券的成绩单或依旧堪忧 。


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