大河财立方内控存重大缺陷，*ST银鸽及有关责任人被通报批评：业绩预告不准
大河财立方消息5月11日 ， *ST银鸽2020年5月11日晚间发布公告称 ， 上交所对公司及有关责任人予以通报批评 。 上交所表示 ， 经查明 ， *ST银鸽在信息披露、规范运作方面 ， 有关责任人在职责履行方面存在违规行为 。 
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上交所表示 ， *ST银鸽前期披露业绩预告称 ， 2018年度预计亏损2700万元到3200万元 ， 而实际业绩亏损8868万元 ， 预告业绩与实际业绩存在较大差异 ， 且未做充分风险提示 。 公司内部控制存在重大缺陷 ， 导致2018年年度报告相关信息披露不完整 ， 财务报告和内部控制审计报告被会计师事务所分别出具保留意见和否定意见 。
【大河财立方内控存重大缺陷，*ST银鸽及有关责任人被通报批评：业绩预告不准】上交所称 ， *ST银鸽的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.3条、第2.6条、第11.3.3条和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第三条等有关规定 。 公司时任董事长兼总经理顾琦作为公司的主要负责人、信息披露第一责任人和日常经营管理决策人员 ， 时任财务总监汪君作为公司财务负责人 ， 时任董事会秘书邢之恒作为公司信息披露事务具体负责人 ， 未能勤勉尽责 ， 对公司上述违规行为负有责任;时任独立董事兼审计委员会召集人赵海龙作为公司财务会计事项的主要督导人员 ， 对公司业绩预告违规负有责任 。 上述人员的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺 。
对于上述纪律处分 ， 上交所将通报中国证监会 ， 并记入上市公司诚信档案 。
责编:徐一|审核:李震|总监:万军伟
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