基岩投资B站的PE巨亏！谁该负责？( 三 )
一位第三方理财机构的相关负责人5月11日对21世纪经济报道采访人员表示 ， 产品出现风险之后 ， 如果产品管理人和代销机构都尽职尽责合法合规的话 ， 没有一方应该兜底 ， 资管新规对此也有明文规定 。
反之 ， 双方则应依照过错大小承担相应责任 。
其中 ， 管理人要承担责任的核心是 ， 产品的投资方向和运作模式是否跟前期向投资者介绍的一致 ， 如果出现挪用、资金池运作、未经核准的关联交易 ， 底层资产和宣称的不符 ， 管理人都该承担责任 。
代销机构需要承担责任的关键前提是 ， 存在销售误导、虚假陈述 ， 没有履行合格投资者的认定 ， 没有告知风险 ， 或把产品推荐给不与该产品风险评级相匹配的客户 。
在此前诸多纠纷案例中 ， 若代销方在推介过程中存在不当行为 ， 需按过错的大小相应承担一定比例的责任 。
托管机构的义务根据《证券投资基金法》只对管理人托管的基金财产单独设置账户 ， 确保基金财产的完整与独立 ， 并根据管理人的投资指令及时办理清算和交割 ， 对管理人的监管只是形式监管 。
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（责任编辑：王治强 HF013）
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