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募集资金投资B站却巨亏？又一私募爆雷！B站暴涨150%，基金却跌剩3成！募集资金投向了哪儿？是否涉嫌违规承诺？( 二 )


当前 ， 基金管理人基岩资本、代销机构、投资者等多方还在不断交涉中 ， 争议的焦点主要如下：
（1）募集资金投向了哪里？
“基金投向B站 ， 为什么会巨亏？”是数位投资人不满的地方之一 ， 并质疑该基金及代销机构违规操作、误导宣传、虚假信批 。
目前的基金合同、投后报告中 ， 可以看到 ， 并没有对投资具体标的的表述 ， 而是写着“本基金将通过QDII资产管理计划 ， 投向拟赴美国纳斯达克或纽交所主板市场上市的中国企业”、“以持有美国纳斯达克市场上市企业股票”等更严谨的表述 。
但在投资人向券商中国采访人员出具的东方价值五号的募集材料里 ， 推介信息详细介绍了B站项目；根据投资者提供《东方价值五号基金》二季度报告中 ， 写明该基金主要投向哔哩哔哩IPO份额 ， 但基金合同的投资范围中仅包含收益互换和各类资管产品 。
募集资金投资B站却巨亏？又一私募爆雷！B站暴涨150%，基金却跌剩3成！募集资金投向了哪儿？是否涉嫌违规承诺？
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（图片来自投资者提供 ， 下同）
一份代销机构的重点项目推荐邮件里 ， 也称拟投向B站IPO项目 。
基岩资本相关负责人回应采访人员 ， “基金主要投向B站”不具有可操作性 ， “在投资者购买公司产品之际 ， 我们也强调基金产品的风险且为维护投资者权益 ， 产品倾向于分散投资 。 ”
“从风控角度而言 ， 除了大宗交易等约定固定收益产品 ， 其余产品倾向于分散投资 ， 美股市场风险大 ， QDII基金尤甚 ， 不允许投资单一标的 。 其次 ， 产品标的是Pre--IPO企业 ， 股票发行时间、价格、份额不定 ， 本着提高投资者收益的意愿 ， 对于投资于二级市场的基金超募部分 ， 基金经理选择在股价下行区间 ， 适当地投资其他产品 。 ”上述负责人称 。
不过 ， 在另一份投资者提供的落款为基岩资本并加盖公章的承诺函中 ， 基岩资本又称：“东家-东方价值发现一号私募基金的投资标的为哔哩哔哩在美IPO增发股份 ， 除此之外不会投资其他标的 。 ”
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此外 ， 该文件还承诺了不低于8%每年的保底收益率 。
（2）是否存在“保本保收益”行为？
有投资者告诉采访人员 ， 在此前购买时 ， 该基金曾承诺主要认购B站在美IPO的股份 ， 并提出了8%的兜底协议 。 如果标的企业未能完成IPO ， 则会由担保方以基金年化6%的净收益予以现金补偿 。
除了基金合同之外 ， 基岩资本和投资者签订了一个东方价值五号的补充协议 ， 明确约定自基金成立日起12个月内 ， 如标的企业不能完成IPO ， 则担保方China Cornerstone Management Limited以基金年化6%的净收益对基金予以现金补偿 。 同时 ， 如果顺利完成IPO ， 投资者所获得的年化净回报率将不低于8%/年 。 若基金未达到保底收益条件 ， 则由担保方以现金予以补足 。
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在一份由投资人出具的基金产品推介邮件中 ， 上面写有“因项目作为1+1美股IPO项目 ， 虽然属于权益类 ， 但整体风险可控 ， 由管理人及京东金融做了进一步风险保障 ， 有托底 。 后续超额收益可期（对标公司为目前市值60亿美元的YY欢聚时代及MOMO陌陌） ， 故作为近期重点推介项目 。 ”
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基岩资本方面对此的解释则是 ， 在投资者购买产品过程中 ， 公司要求业务人员当面或录音形式告知收益风险 ， 但“产品发行初期 ， 企业员工培训落实未到位 ， 以致运营人员在相关文件中使用不正当用词 。 合同并无出现上述信息 。 ”
（3）后续兑付进展如何？
近来 ， 上海的数位投资人已经多次赴其当时购买产品的代销机构东家金服“讨说法”——出现基金延期兑付、清算的情况时 ， 为什么却迟迟没有对投资者给出解决方案？


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