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证监@两月内连吃2张罚单！西南证券深圳老牌营业部再因投顾违规被罚，深圳证监局今年来连开投顾( 二 )


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公开资料显示 ， 西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部成立于1995年2月10日 ， 经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；代销金融产品；融资融劵；为期货公司提供中间介绍业务 。
采访人员注意到 ， 西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部是西南证券最早成立的营业部之一 ， 也是公司在深圳设立的两家营业部之一 。
财联社采访人员梳理证监会2020年以来所开具的多张投顾违规罚单发现 ， 无证荐股、未及时向证监局报告公司经营重大信息、未对投资者进行适当性评估、误导性营销、投顾运营人员平台披露与实际不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投资顾问业务过程中经常触及的"红线" 。
2020年深圳证监局已开具六份投顾违规罚单 ， 两家暂停新增客户三个月
深圳监管局官网显示 ， 2020年以来 ， 深圳证监局对投顾违规已经开具了六份罚单 。 其中西南证券深圳深南大道证券营业部占两份 ， 六份罚单中有四份发生在《新证券法》实施后的3月 。
除西南证券营业部的两份罚单外 ， 其余四份罚单主人分别为：深圳市珞珈投资咨询有限公司、深圳市优品投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司和深圳市启富证券投资顾问有限公司 。 深圳证监局对珞珈投资和启富证券采取暂停新增客户三个月的措施 ， 对优品投顾和深新兰德采取责令改正措施 。
采访人员注意到 ， 四家公司投顾业务中的违规行为主要包括：服务账号对运营人员个人信息的介绍与实际不符、内控缺陷、无证荐股、误导性营销、投资者适当性管理不完善、客户信息不完善、留痕管理有效性不足等 。
3月11日 ， 深圳证监局对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令暂停新增客户三个月的监督管理措施 。 珞珈投资的违规行为包括以下六项：公司于2018年11月设立地王分公司 ， 未按规定进行报告；部分客户签署的《投资顾问产品电子合同》中 ， 缺少《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定的"终止或者解除协议的条件和方式"、"自签订协议之日起5个工作日内 ， 客户可以书面通知方式提出解除协议"等必备条款；对客户身份未进行充分核实 ， 存在服务费实际由他人银行账户转入、合同签署姓名与沟通记录不一致等情况；未在营业场所现场及公司网站公示从业人员信息；公司未完整保存营销过程中与客户沟通的聊天记录 ， 未对员工营销和客服情况进行抽查 ， 公司公章用印无审核记录 ， 投资建议和发布的证券评论文章无审核记录；存在日常监管信息报送不准确、不完整的情况 。
3月6日 ， 深圳证监局连续对深圳市优品投资顾问有限公司和深圳市新兰德证券投资咨询有限公司采取责令改正的监督管理措施 。 优品投资的违规行为包括三方面：公司运营的互联网投顾平台上 ， 个别投顾服务账号对运营人员个人信息的介绍与实际情况不一致；对《证券投资顾问服务协议》电子协议签署的管控不充分 ， 部分协议签署时间晚于投资者向公司支付咨询费用的时间；个别宣传材料中对过往投资业绩的宣传表述存在不谨慎 。
新兰德证券主要违规行为则是公司通过互联网投顾平台"深圳新兰德爱投顾"所运营的证券投顾业务中 ， 部分投顾账号与外部机构合作 ， 相关投顾账号在平台公示的情况介绍与平台公示的该账号运营投顾人员的实际情况不符 。
1月15日 ， 深圳证监局对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户三个月的监督管理措施 。 其主要违规行为包括以下四方面：公司营销人员在与客户沟通过程中提及产品收益；不具有投资顾问执业资格的工作人员 ， 存在向客户推荐个股的行为；未对与客户签署的《证券投资顾问服务协议》进行编号管理 ， 个别客户存在先缴费 ， 后进行风险测评和协议签署的情况；对营销人员与客户的微信、电话沟通记录管理不足 ， 微信记录、电话记录留痕管理不完善 ， 公司投顾人员在公司开发的复利大师APP上发布荐股文章的过程中 ， 未见有复核 ， 客户的投诉处理管理不完善 ， 资料未进行归档管理 。


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