铑财西部证券麻烦事不断 徐朝晖的风口期还有多久？( 四 )
面对前者“伟绩“ ， 徐朝晖、何方想必压力自知 。
对此“徐何时代” ， 外界不乏期许 。 然运气似乎差了些 ， 两者上位交接之际 ， 先后遇上乐视爆雷、大额资产减值、六大违规行为重罚、评级下降等麻烦事 。
2019年初 ， 因未按照规定履行客户身份识别义务 ， 西部证券被罚34万元 。
3月18日 ， 西部证券包头钢铁大街营业部原负责人刘强在职期间 ， 因不落实证监会关于账户实名制的监管要求 ， 组织账户出借及配资活动 ， 并为双方提供担保 ， 扰乱证券市场秩序 ， 被监管处罚 。
专家表示 ， 多项业务违规被罚 ， 凸显西部证券专业性、合规力、敬畏心的缺乏 ， 易对投资者利益及企业公信力造成损害 。
打开西部证券官网：首先映入眼帘的标语是：落实新证券法 ， 依法合规经营 ， 保护投资者合法权益 。 诚实守信 ， 做受尊敬的上市公司 。
理想足够丰满 ， 关键在于 ， 如何改善骨感现实？
2019年度网上业绩说明会 ， 徐朝晖表示 ， 未来 ， 公司将准确把握证券行业和资本市场改革窗口期 ，迈向行业第一梯队路径不转移 ， 紧紧围绕以“战略为始、业务为本、组织为根、人才为源、机制为链”的管理思路 ， 重塑发展战略 ， 完善内控体系建设 ， 加强职能管控及协同机制 ， 提升经营策略的前瞻性、针对性、有效性 ， 持续推进业务结构转型升级 ， 实现经营业绩量的合理增长和质的稳步提升 。
态度鲜明、战略前瞻 ， 路径清晰 ， 如何知行合一 ， 考验着上下智慧 。
从趋势看 ， 金融业的改革开放步伐仍在加快 。 如何把控好改革窗口期 ， 对西部证券等中小券商而言 ， 是发展大事 ， 亦是生死之事 。
国际巨头搭乘开放列车 ， 亦在全力深耕布局：积极寻求在券商、资管等领域的绝对控股 。 瑞银、野村、摩根大通、高盛、摩根士丹利已实现对在华合资券商的绝对控股 。
4月1日 ， 取消对证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制 。 同日 ， 资管巨头贝莱德与路博迈提交公募基金管理公司设立资格审批申请 。
专家表示 ， 外资金融机构加快深耕国内市场 ， 凭借人才、技术、经营策略、风控品控等方面的优势 ， 或将对国内证券业产生巨大冲击 。 如何应付洋巨头的近距离肉搏 ， 值得思考 。
洗牌之下 ， 问题之中 ， 显然留给西部证券亦或徐何的时间已不多 。
个中表现 ， 首条财经将持续关注 。
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【铑财西部证券麻烦事不断 徐朝晖的风口期还有多久？】
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