一人操纵6只股票，监管出手，罚单来了
每经编辑 杜宇
【一人操纵6只股票，监管出手，罚单来了】日前 ， 监管部门再次就操纵股票的行为开出百万罚单 。
此次被处罚的当事人陈某东 ， 在半年左右的时间内 ， 一人操纵6只股票 ， 操作手法均为短时间内连续申报买入 ， 待股价抬升后立即反手卖出 。
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广东证监局查明 ， 2018年6月至2019年1月期间 ， 陈某东通过其名下的“陈某东”证券账户 ， 以及其母亲邵某坚名下“邵某坚”证券账户（以下合称“账户组”） ， 操纵牧高笛、剑桥科技、粤泰股份、电魂网络、民丰特纸、弘业股份等6只股票 ， 在短时段内利用资金优势 ， 以明显高于市场成交价的申报价格 ， 集中大量连续申报买入股票 ， 待股价拉升后立即反手卖出 。
上午抬高股价 ， 1分钟内买入690万 ， 下午精准抛售
据行政判决书显示 ， 截至2018年11月15日收盘 ， 账户组持有“剑桥科技”43.6035万股 。 而在2018年11月16日13:08:52-13:09:43期间 ， 短短不到1分钟时间内 ， 账户组以24.50-25.11元价格分5笔申报买入“剑桥科技”合计28万股 ， 申报买入金额合计690.44万元 。
在前述账户组申报买入前 ， “剑桥科技”市场最新成交价24.49元 ， 账户组申买后股价上涨0.62元 ， 股价涨幅2.46% ， 同期上证指数下跌0.02% ， 该股偏离上证指数2.48% 。
在上述期间内 ， 账户组买入成交“剑桥科技”10.959万股 ， 买入成交金额合计约270.77万元 ， 买入成交数量占市场买入成交量的96.48%；账户组主动买成交10.099万股 ， 主动买成交金额约249.41万元 ， 主动买成交数量占市场主动买成交量的88.91% 。 有3笔委托在申报后1-3分钟内分别部分撤单 ， 撤单数量占申买总量的比例为55.22% 。
陈某东抬升股价后 ， 当天下午就开始将账户组中的“剑桥科技”股票抛售 。 2018年11月16日13:10:37-13:39:42期间 ， 账户组卖出成交22.6035万股 ， 卖出成交金额合计约570.98万元 ， 盈利约11.07万元 。
同样是运用这种操作方式 ， 陈某东在2018年11月21日操纵“粤泰股份” ， 账户组申买后股价上涨0.14元 ， 股价涨幅5.11% ， 偏离上证指数5% ， 最终获利40.83万元 。
操纵民丰特纸损失近百万
据行政判决书显示 ， 陈某东买卖“民丰特纸”一度让其亏损近百万元 。
调查显示 ， 截至2018年11月29日收盘 ， 账户组持有“民丰特纸”143.77万股 。 2018年11月30日14:21:49-14:30:22期间 ， 账户组以7.23-7.35元价格分11笔申报买入“民丰特纸”合计225万股 ， 申报买入金额合计1642.1万元 。
数据显示 ， 账户组申报买入前市场最新成交价7.02元 ， 账户组申买后股价上涨0.33元 ， 股价涨幅4.48% ， 同期上证指数下跌0.09% ， 该股偏离上证指数4.57% 。
2018年11月30日15:00:00 ， 账户组卖出成交37.27万股 ， 卖出成交金额合计约270.95万元 ， 亏损约2.26万元 。
2019年1月3日10:27:36-10:38:18期间 ， 账户组以5.92-6.03元价格分7笔申报买入“民丰特纸”合计112万股 ， 申报买入金额合计667.54万元 。
在上述期间内 ， 账户组买入成交“民丰特纸”81.97万股 ， 买入成交金额合计487.45万元 ， 买入成交数量占市场买入成交量的29.33%；账户组主动买成交64.56万股 ， 主动买成交金额384.10万元 ， 主动买成交数量占市场主动买成交量的23.1% 。
账户组申报买入前 ， 市场最新成交价5.75元 ， 账户组申买后股价上涨0.28元 ， 股价涨幅4.45% ， 同期上证指数上涨0.08% ， 该股偏离上证指数4.37% 。
2019年1月3日10:44:56-11:08:17期间 ， 账户组卖出成交100万股 ， 卖出成交金额合计594.08万元 ， 亏损94.66万元 。
陈某东被罚没283万元
广东证监局认为 ， 当事人陈某东控制账户组 ， 通过集中资金优势 ， 在涉案期间 ， 以高于申报买入前市场最新成交价的价格 ， 大笔申报买入“牧高笛”“剑桥科技”“电魂网络”“粤泰股份” ， 申买量、申买价格均呈现异常交易特征 ， 涉案区间主动成交数量占比均超过20% ， 股价拉抬幅度和偏离相关指数幅度均超过2% ， 且拉抬半小时内存在反向卖出 ， 当事人操纵行为特征明显 。
最终 ， 广东证监局对陈某东操纵“剑桥科技”股票行为没收违法所得11.07元 ， 并罚款30万元；对其操纵“粤泰股份”股票行为没收违法所得40.83万元 ， 并罚款81.65万元；对其操纵“电魂网络”股票行为没收违法所得183.22元 ， 并处以罚款30万元；对其操纵“牧高笛”、“民丰特纸”、“弘业股份”股票行为分别罚款30万元 。
综上 ， 对陈某东没收违法所得51.92万元 ， 并处以231.65万元罚款 。
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