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面包财经|业绩骤降信披不详：今年首份券商年报监管问询剑指方正证券( 二 )


3月20日 ， 方正证券再次发布公告称 ， 公司与中信信托有限责任公司签署《协议书》 ， 双方一致同意解除《中信?远洋弘盛投资集合资金信托计划信托合同》 ， 同天 ， 中信信托还将2.3亿元（含资金占用费131.686万元）返还给方正证券 。 公司表示该事项对公司2019年度经营业绩产生的不利影响已消除 。
鉴于此次信托事件影响 ， 上交所要求方正证券披露公司其他金融投资的具体情况 ， 包括金融产品的是否存在违约或逾期兑付、最终资金投向是否涉及控股股东及关联方、是否构成控股股东非经营性资金占用等情况 。
年报显示 ， 截至2019年末 ， 交易性金融资产和其他债权投资期末余额分别为295.03 亿元和249.01 亿元 ， 合计占公司总资产的39.83% ， 其中包括银行理财产品2.94 亿元、券商资管产品7.23 亿元、信托计划4.95 亿元和其他75.91 亿元 。
除此之外 ， 对于方正证券其他应收款以及拆入资金的大幅上升 ， 上交所也提出了相关问询 。
年报显示 ， 截至2019年末 ， 方正证券其他应收款为14.84亿元 ， 其中垫付款项及其他的期末余额为2.20亿元 ， 较期初增加41.28% 。 拆入资金期末余额59.16亿元 ， 较期初增加248% 。 对于其他应收款形成的具体业务背景 ， 是否存在关联方资金占用的情况 ， 以及拆入资金大幅增长的原因等问题 ， 上交所要求公司进行补充说明 。 （JW)
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