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时代财经|东兴证券股东大会召开 公募基金管理业务显颓势( 二 )


公司全资子公司东兴证券(香港)金融控股有限公司(以下简称“东兴香港”)在香港申请的由瑞士信贷银行股份有限公司新加坡分行牵头提供的银团贷款 ， 截至报告期末已提款金额1.92亿美元和3.72亿港元 。 东兴香港旗下境外全资特殊目的实体东兴启航有限公司(Dongxing Voyage Co.,Ltd)于2019年8月15日发行一期美元债券 ， 规模为4亿美元 。
截至报告期末 ， 东兴证券发行在外的公司债券余额为人民币1,893,000.2万元 ， 次级债券余额为人民币50亿元 ， 资产支持专项计划余额为人民币10亿元 ， 短期融资券20亿元 ， 收益凭证5.13亿元 ， 转融资0.5亿元 ， 短期借款1.92亿美元和3.72亿港元 ， 美元债券余额为4亿美元 。
2019年 ， 东兴证券实现财务顾问净收入2.30亿元 ， 财务顾问业务收入排名位居全行业第11名 ， 根据证监会并购重组委审核通过数据 ， 公司承做并购重组财务顾问项目3单 ， 排名位居全行业第8名 。 报告期内 ， 公司完成鄂尔多斯、优博讯等并购重组项目 。
值得一提的是 ， 东兴证券抓住新三板改革机遇 ， 新三板项目转板IPO取得突破 。 根据万得资讯统计数据 ， 截至2019年末 ， 公司督导新三板挂牌公司105家 。 2019年度 ， 公司完成新三板公司股份发行4次 ， 累计融资金额1.87亿元 。
公募基金管理业务显颓势
东兴证券的资产管理业务分部主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务 。 2019年资产管理业务分部实现营业收入7.89亿元 ， 占公司营业收入的比例为19.87% 。
其中 ， 证券公司资产管理业务 ， 全年实现资产管理业务净收入4.35亿元;年末资产管理受托规模为994.13亿元 ， 其中资产证券化业务管理规模282.11亿元 ， 同比增长22.52%;集合资产管理业务规模270.60亿元 ， 同比增长26.07% 。
2019年末公募基金管理资产规模为105.86亿元 ， 较上年末增长41.81% 。 日均管理规模83亿元 ， 公募基金管理费收入0.28亿元 。
事实上 ， 东兴证券在公募行业的发展却并不顺利 。 公开报道显示 ， 2015年获得公募牌照以来 ， 东兴证券不仅旗下基金业绩无说服力 ， 管理规模在2017年达到峰值124.83亿元 ， 但此后其规模反复震荡 ， 截至今年一季度末 ， 东兴证券的总规模仅有75.34亿元 。 并且 ， 东兴证券的管理规模主要依赖于货币型基金 ， 一季度末其非货基规模不足16亿元 。
5月9日 ， 东兴证券发布《东兴鑫阳66个月定期开放债券型基金合同不能生效的公告》 。 公告称 ， 截至4月1日 ， 基金募集期限届满 ， 未能满足合同规定的基金备案的条件 ， 故基金合同未能生效 。
据悉 ， 东兴鑫阳66个月于去年11月15日拿到“准生证” ， 今年1月2日开始募集 ， 原定募集截止日为1月16日 ， 后于1月15日公告将基金募集期延长至4月1日 。 不过 ， 募集延期依然没能达到2亿元募集金额与200户认购人数的成立标准 。
财富管理业务竞争加剧
东兴证券的财富管理业务分部主要包括证券经纪业务、信用业务等 。 2019年财富管理业务分部实现营业收入15.21亿元 ， 占公司营业收入的比例为38.29% 。
根据交易所统计数据 ， 公司2019年股票基金代理买卖累计成交金额为2.21万亿元 ， 市场份额0.8078%;累计实现证券经纪业务净收入(含席位租赁)6.48亿元 。 根据中国证券业协会统计 ， 公司代理买卖证券业务净收入(含席位收入)排名为29位 。
报告期内 ， 公司成立财富管理委员会 ， 贯彻财富条线准事业部制建设的方向 ， 研究制定、并逐步推进落实财富条线准事业部制管理模式的框架方案 ， 部均证券代理买卖业务收入排名位居行业前10 。 与此同时 ， 2019年公司积极推进198综合APP功能拓展 ， 全年交易较上年增长48.13% 。
东兴证券信用业务主要包括融资融券业务和股票质押业务 。 2019年 ， 公司实现信用业务收入11.77亿元 。 截至2019年末 ， 公司融资融券本金余额为124.50亿元 ， 实现融资融券利息收入7.36亿元;自有资金股票质押业务余额为53.73亿元 ， 实现股票质押回购业务利息收入4.41亿元 。 截至2019年末 ， 公司两融业务和股票质押式业务(自营)的整体维持担保比例分别为249.63%和259.27% 。


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