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澎湃新闻|华创证券收购太平洋告吹：7个月前签署转让协议，溢价81%( 二 )


华创阳安的2019年年度报告显示 ， 华创证券当年实现营业收入25.02亿元 ， 净利润5.43亿元 。 营收贡献最大的分部业务是证券投资收益 ， 这部分收益为11.28亿元 ， 此外 ， 代理买卖证券业务净收入4.01亿元 ， 证券承销与保荐业务净收入1.76亿元 。
中金公司发布的研究报告指出 ， 这一业绩结果低于预期 ， 主要是因为投资收入波动及信用减值增加 。
此外 ， 华创证券在年内还因分析师邀请山寨高管出席电话会议事件 ， 一度引发市场哗然 ， 证监会也迅速宣布启动对此事件的调查核实 。 最终 ， 华创证券对投资咨询业务管理不到位 ， 内部审核程序未能及时发现上述问题 ， 违反了合规管理有关规定 ， 被出具警示函 。
据华创证券网站介绍 ， 华创证券管理资产规模超过2300亿元 ， 现有分公司9家、证券营业部70家 ， 已形成立足贵州 ， 以北京、上海、深圳、杭州、南京、成都、重庆等为重要基地的全国性综合业务布局 。
作为并购标的的太平洋证券近年来的经营状况也并不稳定 ， 营收规模在上市券商中始终处于尾部位置 。
太平洋证券的注册地位于云南省昆明市 ， 公司诞生于2004年1月 ， 成立之初就背负着化解云南证券经营风险的担子 。 成立后 ， 太平洋弥补了云南证券1.65亿元的客户保证金缺口 ，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工 。
发展至今日 ， 云南省依然是太平洋的大本营 。 截至2019年末 ， 太平洋证券共有86家证券营业部 ， 其中 ， 云南省内有33家证券营业部 ， 该公司也是云南省内营业网点最多的证券公司 。
2019年 ， 太平洋的营业收入为17.77亿元 ， 同比（较上年同期）增长352.72%；归属于母公司股东的净利润4.63亿元 ， 实现扭亏为盈 。 公司净资本规模为90.09亿元 ， 相比2018年的103.40亿元有所下降 。
5月26日 ， 公司公告称 ， 近日收到中国证券监督管理委员会云南监管局《关于对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定》 。
决定书显示 ， 太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在以下问题：
一是公司针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患 ， 未及时发现存在风险并妥善处置 。
二是公司对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性 。
三是公司未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据 。 对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成 ，且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险 。
四是公司未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查 。
五是公司对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成 。
六是公司与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题 。
在太平洋证券被责令限期改正的同时 ， 太平洋内蒙古分公司也被暂停新开证券账户1年 ， 暂停期间不得新增经纪业务客户 。
被罚的同时 ， 太平洋还身陷多起诉讼案件 。
根据该公司4月25日发布的公告 ， 公司及子公司近12个月内累计涉及的诉讼（仲裁）事项统计结果显示 ， 诉讼（仲裁）金额合计本金人民币9.32亿元 。 (本文来自**** ， 更多原创资讯请下载“****”APP)


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