美国务卿敦促全球证交所对上市中企收紧监管
美国国务卿蓬佩奥在当地时间6月4日发出声明 ， 警告美国投资者警惕中国公司财务“欺诈” ， 同时称 ， 纳斯达克近期收紧中企在美上市的做法 ， 应是美国以及世界其它交易所的一个“典范” 。从今年以来 ， 许多在美上市的中国公司迫于美国国内的政治压力、已在或准备在香港交易所上市 。蓬佩奥在声明中说 ， 他对纳斯达克要求审计公司确保所有上市公司遵守国际报告和检查标准的举措表示赞赏 。他表示 ， 鉴于中国公司有进行欺诈性会计的惯例 ， 纳斯达克的宣布特别重要 。“美国投资者不应承受与不遵守美国公司相同规则的（外国）公司带来的隐性和不当风险 。 纳斯达克的举动应该成为美国和世界其它交易所的典范 。 ”声明中说 。川普上周五（5月29日）在白宫新闻发布会表示 ， 他已指示总统金融市场工作组研究在美国金融市场挂牌的中国公司的行为 ， 目的是保护美国的投资人 ， 美国人有权得到公平和透明 。纳斯达克交易所5月已对首次公开发行（IPO）实行新限制 ， 主要诱因是一些中企既缺乏财务透明度 ， 又与有权势的内部人士保持密切关系 。中国咖啡连锁企业瑞幸咖啡于2019年1月在美国进行首次公开发行 ， 随后被曝光财务造假 ， 到5月被要求退出纳斯达克 ， 前后只有5个月 。美国国务院负责经济增长、能源和环境事务的副部长克拉奇6月3日表示：“真正的问题是缺乏透明度 ， 以及缺乏向美国投资者披露信息 。 ”克拉奇说：“任何国家都不得欺骗美国投资者 ， 以获得不公平优势 ， 尤其是在美国市场上经营 。 ”他补充说 ， 川普政府内部正在推动一项政策、让美国投资者更多地了解中国不透明的财务做法 。根据中国于2013年与奥巴马政府签署一项备忘录 ， 中国公司可以获得豁免 ， 不必向美国证券交易委员会（SEC）提交审计资料与财务报告 。 中国公司以国安保密为由 ， 拒绝提交审计报告及相关文件 ， 并要求企业的账簿和记录都保存在中国境内 ， 审计资料不得在国外公开 。 至今 ， 美国的监管机构上市公司会计监督委员会（PCAOB）仍然无法取得这些关键记录 。更糟糕的是 ， 当中国公司在美国被揭露涉及欺诈活动时 ， 美国投资者在中国没有追偿权 ， 所以会承担巨大且无法估量的风险 。美国证券交易委员会主管克莱顿此前已警告投资者 ， 因中国公司的财务披露不断发现有问题 ， 切勿向中国公司注资 。
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