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金融1号院|基金业协会8岁了！8大维度助基金业成长


金融1号院|基金业协会8岁了！8大维度助基金业成长
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【金融1号院|基金业协会8岁了！8大维度助基金业成长】

2012年6月6日 ， 中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立；今天 ， 是2020年6月6日 ， 协会已与基金行业共进了8年整 。
8年来 ， 协会致力于推进基金行业治理现代化和现代行业协会建设 。 在中国证监会和国家民政部的正确领导下 ， 秉承“自律、服务、创新”宗旨 ， 积极履行新《基金法》赋予的职责 ， 在八个维度的工作中与行业同行 。
一是立足治理体系和治理能力现代化要求 ， 理事会、会员大会（代表大会）切实发挥作用 。 据协会6月6日发布的数据显示 ， 8年来 ， 3次会员大会（代表大会）和20次理事会先后召开 ， 共审议通过了69项自律规则 ， 基金行业多层次自律体系建设基本完成 。 在落实减费降税政策方面 ， 2017年至2020年共减免会员会费1.5亿元 ， 2013年至2020年共减免从业人员资格培训费5 ， 273万元 。
二是履行《基金法》赋予的职责 ， 不断完善私募基金登记备案 。 8年来 ， 协会以保障我国私募基金行业合规健康发展为目标 ， 以标准明确、规则清晰、公信透明为方向 ， 私募基金登记备案不断完善 。 据协会数据显示 ， 2014年2月7日至2020年1季度末 ， 协会累计登记私募基金管理人40351家 ， 累计注销15767家 ， 目前存续24584家；累计中止登记私募基金管理人585家 ， 累计不予登记157家；累计备案私募基金产品124225只 ， 目前存续85 ， 071只；累计不予备案私募基金产品195只；累计受理重大事项变更申请46339项 。 2014年7月1日至2020年1季度末 ， 协会累计备案私募资管产品101698只 ， 存续31855只；累计备案资产支持专项计划3114只 ， 存续1723只 。
2016年9月6日 ， 协会“资产管理业务综合管理平台”上线 ， 实现登记备案无纸化同时 ， 进一步内化了相关法律法规与协会自律规则要求 ， 完善了相关信息校验比对 ， 提升了用户界面友好性 。
三是基金从业人员增长54倍 ， 从业人员资格考试、培训和资格管理成为从业人员队伍建设的重要保证 。 协会数据显示 ， 8年来 ， 基金从业人员注册规模由1.3万余人增长到71.1万人 ， 其中公募基金2.3万人、私募基金14.8万人、商业银行34.7万人 。 8年间 ， 协会共举办53场基金从业资格考试 ， 报名人数达到465.42万人 ， 其中58.8万人取得基金从业资格证书 ， 处理考试违纪人员1899人 ， 举办面授培训班237期 ， 上线262课时远程培训课程 ， 参培人数达到52.1万人 。
四是管理会员、服务会员、依靠会员 ， 探索让过程信用管理和市场化信用机制建设发挥作用 ， 激发市场活力 。 协会数据显示 ， 8年后的今天 ， 协会各类会员已发展到4430家 ， 其中公募基金管理人143家 ， 私募基金管理人3389家 ， 基金公司子公司79家、证券公司及其子公司221家、期货公司及子公司118家、基金托管机构47家 ， 基金销售机构425家 ， 基金服务机构49家 。
2018年1月开始 ， 为建立健全会员机构及其从业人员全生命周期信用管理机制 ， 将会员信用信息与其业务活动和专业性管理有机结合 ， 鼓励会员机构和从业人员主动积累自身信用 ， 协会为会员私募机构出具信用信息报告 。 截至2020年1季度末 ， 协会已为3185家会员私募机构出具信用信息报告 ， 会员信用信息报告累计查询次数9588次 。
五是履行执纪职责 ， 发挥投诉调解机制效用 ， 维护投资者合法权益 。 协会数据显示 ， 8年来 ， 协会累计公示失联私募机构1137家、异常经营私募机构460家 ， 累计注销失联私募机构467家、异常经营私募机构232家；因信息报送异常、虚假填报等原因被当前公示的私募机构4709家；累计公示不接受法律意见书的律师事务所126家 ， 律师277人 。 协会累计对97家基金管理人、95名基金从业人员实施纪律处分 ， 95人被记入资本市场诚信档案 。


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