创业板|数十家券商又集体冲刺，催促客户办理创业板权限补签，注册制转眼落地，4月28日前开通的都( 二 )
采访人员注意到 ， 有两类投资者必须签署新的《创业板投资风险揭示书》 。 第一类是符合条件的新增普通投资者；第二类是希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者 。 当然专业投资者例外 ， 是无需签署《创业板投资风险揭示书》的 。
"因为新版创业板投资者适当性管理实施办法要求 ， 新申请开通创业板交易权限的个人投资者 ， 必须满足10万元资产+2年投资经验的条件 ， 而'股龄'2年以上的投资者 ， 基本已经开通了创业板交易权限 ， 因此新开户的人并不多 ， 我们近期的主要工作是通知存量投资者签订风险揭示书 。 "中信建投证券北京丰台区某营业部的相关人员告诉采访人员 。
明确券商风险评估及核查程序
本次创业板改革对创业板投资者适当性管理要求做出了相应调整 ， 充分考虑了现有创业板市场基础和投资者状况 ， 兼顾各层次市场板块和注册制改革的协调衔接 。
《实施办法》明确 ， 会员要对投资者风险认知与承受能力进行评估 ， 并对个人投资者是否符合门槛条件进行核查 。 并且 ， 会员应当动态跟踪和持续了解投资者交易情况 ， 至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估 。
对于不配合适当性管理提供相关信息 ， 或提供信息不真实、不准确、不完整的投资者 ， 会员应当告知其后果 ， 并拒绝为其开通创业板交易权限的要求 。
普通投资者首次参与创业板交易的 ， 应当以纸面或电子方式签署《风险揭示书》 。 《实施办法》还将创业板可转债转股、可交债换股纳入创业板适当性管理要求范围 。
另外 ， 深交所修订了《风险揭示书必备条款》并将其作为规则附件 。 为使投资者充分了解创业板相关风险 ， 要求会员充分揭示以下内容：创业板上市公司定位及特点 ， 特殊的发行机制、交易机制及退市安排 ， 可能存在的未盈利情形、协议控制架构及表决权差异安排 ， 红筹企业与境内注册上市企业在信息披露、 分红派息等方面存在的差异等 。
不过 ， 不符合投资者适当性要求的投资者并非完全不可参与创业板 ， 也可通过认购公募基金等产品的方式参与创业板投资 。
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