中国证监会|10亿内幕交易案被判罚36亿，竟涉“路人”马化腾( 七 )
第三 ， 涉案交易行为明显异常 ， 且无正当理由或正当信息来源 。 一是当事人买入“健康元”的意愿十分强烈 。 内幕信息敏感期内 ， 当事人买入“健康元”8863万股 ， 买入金额合计10.08亿元 ， 净买入7482万股 ， 净买入金额合计8.24亿元 ， 交易金额巨大并以买入为主；且涉案期间买入“健康元”的数量较其2014年10月买入的482.36万股呈十几倍放大 。 当事人关于其在涉案期间有买有卖 ， 及在敏感期之前交易过“健康元”的申辩意见 ， 不足以否定异常情形 。 二是涉案账户买入“健康元”时间与汪耀元和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合 。 如3月14日下午汪耀元与欧某平通话57秒 ， 3月15日下午汪耀元与欧某平通话9分13秒 ， 3月16日涉案账户开始持续大量买入健康元股票；3月25日上午汪耀元与欧某平通话2分20秒 ， 此后相关账户进一步放量追高买入 。 当事人关于其具有股票交易经验和研究能力 ， 看好健康元公司基本面 ， 以及2015年3月3日健康元公告在筹划股权激励计划 ， 和3月25日相关媒体发表了看好健康元股票的文章等理由 ， 显然不足以对前述明显异常的交易行为做出令人信服的解释 。
第四 ， 综合以上情况 ， 汪耀元在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人欧某平、朱某国有通讯联络和见面接触 ， 具有获取内幕信息的途径 ， 且综合全案事实、证据 ， 汪耀元、汪琤琤不能对前述明显异常的交易行为做出合理说明 ， 亦不能提供证据排除内幕交易 ， 我会认定其构成内幕交易有充分的事实和法律依据 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 我会决定:没收汪耀元、汪琤琤违法所得906,362,681.39元 ， 并处以2,719,088,044.17元罚款 。
上述当事人应自收到本处罚决定之日起15日内 ， 将罚没款汇交中国证券监督管理委员会 ， 开户银行：北京分行营业部 ， 账号：7111010189800000162 ， 由该行直接上缴国库 。 当事人还应将注有当事人名称的付款凭证复印件送到中国证券监督管理委员会稽查局备案 。 当事人如果对本处罚决定不服 ， 可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ， 也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 。 复议和诉讼期间 ， 上述决定不停止执行 。
中国证监会
2020年3月31日
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