10亿内幕交易案被判罚36亿，竟涉“路人”马化腾( 二 )
此案为“2015证监法网专项执法行动”重大成果
证监会在通告中称 ， “本案是一起公安机关依法审查后认为不构成刑事犯罪并移送证监会管辖的行政违法案件 ， 证监会收到公安机关移交的案件线索后依法进行了调查并作出行政处罚决定 。 ”
虎嗅追溯到源头发现 ， 此案乃证监会“2015证监法网专项执法行动”重大案件之一
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2015年5月9日 ， 证监会集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件 ， 共涉及新三板市场10个相关案件 ， 主要针对五类违法违规行为：一是挂牌公司信息披露违法违规行为；二是证券服务机构未勤勉尽责行为；三是滥用交易规则破坏市场秩序行为；四是内幕交易、操纵市场行为；五是违反投资者适当性管理制度的行为 。
虽然 ， 证监会未公开10起案件的具体公司 ， 但“迎合市场炒作热点 ， 编题材讲故事 ， 以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价”、“制造、利用信息优势 ， 多个主体或机构联合操纵股价”、或“以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价”均成为了此次被调查的重点 。
在证监会专项行动撒网半个月后 ， 2015年5月27日 ， 健康元晚间便发布公告称 ， 公司于5月27日收到编号为深专调查通字2015815号中国证券监督管理委员会调查通知书：
“因“健康元”异常交易案 ， 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定 ， 我会决定到你公司调查取证 ， 请予以配合” 。
随后 ， 《21世纪经济报道》采访人员在调查过程中发现 ，
尽管健康元在当天的公告并没有明确提及具体原由 ， 但公司股票异常交易的线索就在其中 。
二级市场上 ， 健康元股票停牌前的4月1日即以涨停板报收 。 在3月25日和31日的5个交易日内 ， 公司股票有3个交易日以涨停板报收 。 在停牌前的短短6个交易日 ， 公司股价涨幅已近六成 。
此后 ， 4月9日和14日 ， 健康元又两次发布澄清公告 ， 涉及内容分别包括朱保国正着手打造一个“可爱医生”的在线问诊平台 ， 欧亚平及马化腾本次接盘鸿信行有限公司股权有可能为此而来 ， 以及健康元大举进军微商等内容 。
健康元股票在4月13日和14日两个交易日再度以涨停板报收 。 截至当天收盘 ， 公司动态市盈率达到约111.84倍；自年初到现在累计涨幅已高达356.47% 。
从市场异动到证监会调查 ， 从公安机关审查到移交证监会进行调查与行政处罚 ， 这一案件历时整整五年 ， 非常不容易 。
针对这一案件的处罚与披露 ， 从《证券时报》相关报道
也可看出 ， 正呼应了当下新证券法的监管方向：
（2020年）3月1日起施行的新证券法大幅提高了内幕交易行政责任 ， 将内幕交易罚款数额由违法所得 1-5 倍提升为 1-10 倍；将原《证券法》“没有违法所得或违法所得不足 3 万元的 ， 处以 3 万元至 60 万元的罚款”的规定调整为“没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的 ， 处以 50 万元至 500 万元的罚款”；对单位从事内幕交易的 ， 除对单位进行行政处罚外 ， 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款范围由 3 万元至 30 万元提升至 20 万元至 200 万元 。
同时 ， 新证券法增设“投资者保护”专章 ， 区分普通投资者和专业投资者 ， 有针对性地作出投资者权益保护安排等 。 符合中国国情的证券代表人诉讼制度也将建立 ， 成为司法救济新渠道 。
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