证券时报|离谱！5只股票都报价1分钱，这家机构违规网下询价被处罚！新三板打新盛宴开启在即
有投资机构因为违规参与新三板精选层企业网下询价 ， 被采取了监管措施 。
6月27日 ， 全国股转公司与中证协对思考投资违规参与询价采取监管措施 。
因违规报价、扰乱市场秩序 ， 全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易（三个月）”的自律监管措施 。 此外 ， 全国股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度建立及执行情况、相关的5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询 ， 后续将视其回复情况采取进一步措施 。
本文插图
此外 ， 中国证券业协会对浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施 。
新三板精选层企业询价开启 ， 有机构违规报价
6月23日 ， 拿到首批通行证的颖泰生物和艾融软件正式开始发行询价 。6月24日 ， 浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户、台州思考投资管理有限公司管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先股份等5只股票网下询价中 ， 报价均为0.01元 。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》（以下简称《承销管理细则》）第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价 ， 不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定 。
针对上述违规行为 ， 全国股转公司对浙江思考投资集团股份有限公司、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易（三个月）”的自律监管措施 。 此外 ， 全国股转公司对挂牌公司浙江思考投资集团股份有限公司网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询 ， 后续将视其回复情况采取进一步措施 。
上述报价行为同时违反了中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称《网下投资者管理细则》）第13条投资者“应按照公司内部业务操作流程提交报价”等规定 。 根据《承销管理细则》有关监管协作安排 ， 全国股转公司向中国证券业协会通报了前述两家网下投资者有关违规行为 ， 中国证券业协会对浙江思考投资集团股份有限公司、台州思考投资管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施 。
新三板提醒网下投资者理性报价、合规申购
【证券时报|离谱！5只股票都报价1分钱，这家机构违规网下询价被处罚！新三板打新盛宴开启在即】全国股转公司介绍 ， 总体来看 ， 网下投资者报价较为理性 ， 较好地发挥了专业投资者定价能力强的优势 。
全国股转公司表示 ， 为进一步加强网下投资者管理 ， 持续压实网下投资者自我管理责任 ， 全国股转公司与中国证券业协会将继续加强监管协作 ， 对网下投资者违规行为做到及时发现、及时查处 ， 切实维护市场秩序 ， 为新三板公开发行改革顺利实施保驾护航 。
在此 ， 全国股转公司提醒网下投资者应坚持专业操守 ， 加强内部管理 ， 建立健全必要的投资决策机制 ， 严格执行报价操作流程、报价信息复核机制 ， 按照《网下投资者管理细则》要求 ， 深入分析发行人信息 ， 在充分研究基础上 ， 理性报价、合规申购 。
新三板打新即将开启
自6月10日新三板首届挂牌委“开考”以来 ， 截至6月25日新三板已密集召开12场审议会议 ， 通过24家精选层申报企业 ， 跑出独有的“精选层速度” ， 让新三板精选层开板进入“读秒”阶段 。
随着精选层挂牌进入最后冲刺阶段 ， “打新”成为当前市场关注热点 。 7月1日起 ， 新三板精选层首批挂牌公司开启申购 ， 包括艾融软件、颖泰生物等7家公司下周申购 ， 贝特瑞则是在7月6日申购 ， 须注意的是 ， 精选层“打新”对持仓市值没有要求 ， 采用全额申购、比例配售规则 ， 新股中签率较A股有所提升 。 多家证券机构提示 ， 网上投资者应采取集中资金、尽早申购策略 ， 以便最大限度获得所看重的新股 。
推荐阅读
- 并购重组+员工持股 券商基金迎“双轮驱动”良机
- 证券时报网|挑战富士康，A股科技龙头将成苹果公司首家中国内地代工厂！女老板是最牛打工妹！公募大佬重仓
- 证券时报网|豪掷22亿入市！上市公司吉林敖东重金杀入股市
- 险企权益资产配置占比最高升至45%
- 证券时报网|菜刀砍妻获刑11年！这家上市公司实控人判了
- 证券时报网|北向资金本周净卖出191.17亿元 净卖出额创近17周新高
- 证券时报网|私募销售仍火爆！多家产品被秒杀，有私募封盘、渠道已完成全年指标！
- 银保监会：推动加大城商行不良处置力度
- 证券时报网|太疯狂！两只爆款基金大卖全超200亿元，两天千亿“弹药”驰援股市！更多爆款在路上
- 创业板8只成份股撑起指数上涨“半壁江山”